金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金        更新招募说明书      （2024 年 11 月 02 日更新）     基金照料东说念主：金元顺安基金照料有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司          二〇二四年十一月 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                            重要教唆   金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金（原名：金元惠理成长能源纯真配置搀和型证券投             ）根据 2008 年 06 月 13 日中国证券监督照料委员会下发的《对于核准金元 资基金，以下简称“本基金” 比联成长能源纯真配置搀和型证券投资基金召募的批复》                         （证监许可［2008］810 号）的核准，进行募 集。本基金基金合同于 2008 年 09 月 03 日见效。基金照料东说念主于 2012 年 03 月 15 日改名为金元惠理基 金照料有限公司，本基金基金称号相应变更为“金元惠理成长能源纯真配置搀和型证券投资基金”。基 金照料东说念主于 2015 年 03 月 06 日改名为金元顺安基金照料有限公司，本基金基金称号相应变更为“金元 顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金”                    。上述变更事项已报中国证监会备案。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会核准，但中国 证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。   投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应庄重阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其翌日发达。   基金照料东说念主依照恪尽责守，敦朴信用、严慎用功的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。动作纯真配置搀和型基 金，本基金将力图通过对股票、债券等大类资产的灵验合理配置规避系统风险、镌汰投资组合的波动性， 但同期也可能存在因本基金如下原因而产生的风险：   一、投资照料东说念主对市集判断有误从而导致资产配置比例不对适而产生的风险；   二、本基金使用“股票盈利增长分析方针评价体系”和“ROIC 模子”进行选股，使用的方针、分 值、计较方法的考取不当会影响组合中股票组成与投资事迹；   三、股票研究不深远与事迹意想不准确带来的风险。在本基金的选股方法中，使用了意想性的方针， 包括过去的净利润增长率、预期中始终净利润增长率、预期中始终每股收益增长率、预期市盈率等，如 果研究不深远、事迹意想不准确会加多投资风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主履行相应轨范后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等连接章节。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将 对基金简称进行特殊标记，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并海涵 本基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东说念主认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书、基金产品贵府纲目和基金合同等信息线路 文献，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品秉性，充分研讨自身的风险承受才调，感性判断市集， 对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策。投资者在获取基金投资收益的同期，亦承担 基金投资中出现的各类风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风 险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等关系的风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或朝上基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50%的除外。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中连接“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市集普遍划定等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构 （包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行“销售稳妥性风险评价”                                             ， 不同的销售机构取舍的评价方法也不尽相似，因此销售机构的基金产品“风险品级评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才调与产品风险之间的匹配熟识。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会核准。                                  《基金合同》是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照 《基金法》、      《运作办法》、            《基金合同》过火他连接划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份 额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于 向基金投资东说念主提供简明的基金纲目信息。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及限制日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                                                                                                          更新招募说明书 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                       一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作照料办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售照料办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》                    （以下简称《信息线路办法》）                                 、《证券投资基金信息线路内 容与格式准则第 5 号》、                          《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照料规 定》  （以下简称“《流动性风险划定》”）、                   《金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金基金合同》                                             （以 下简称基金合同）过火它连接的划定编写。   本招募说明书评释了金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”  ）的投资主见、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策连接的必要事项，基金投资者在作念出投 资决策前应仔细阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品贵府纲目等信息线路文献，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，根据自身风险承受才调严慎取舍基金产品。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其真正性、准 确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金照料东说念主莫得 请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同过火他连接划定享有权利、承担义务。基金产品贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向基金 投资者提供简明的基金纲目信息。   基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                             更新招募说明书                           二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 本基金合同的任何灵验改良和补充。 配置搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充。                                           。 过火更新（本基金合同对于基金产品贵府纲目的编制、线路及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起履行）     。 方位政府规章过火他范例性文献及对该等法律法例常常作出的改良。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良。     《信息线路办法》 照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良。     《运作办法》 基金运作照料办法》及颁布机关对其常常作念出的改良。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 湾地区。 金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 府连接部门批准设立的机构。 资照料办法》      （包括其常常改良）及关系法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 务。 与基金照料东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构。 户的建立和照料、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并撑持 基金份额持有东说念主名册等。 司或接受金元顺安基金照料有限公司请托代为办理注册登记业务的机构。 额余额过火变动情况的账户。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 额的变动及结余情况的账户。 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，中国证监会书面阐述的日历。 基金合同的日历。 理东说念主照料的其他基金份额间的报复行动。 作。 份额总额后扣除申购央求份额总额及基金报复中转入央求份额总额后的余额）朝上上一日基金总份额 的 10%时。 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的省俭。 值总和。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                           更新招募说明书 程。 划定的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介     《流动性风险照料划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险照料划定》及颁布机关对其常常作念出的改良 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务背约无法 进行转让或交易的债券等。 的在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且取舍估值期间仍导致公允价值存在要紧不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧省略情趣的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧省略情趣的资产。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书                           三、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主概况   称号：金元顺安基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   规划范围：召募基金、照料基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的姿色，经关系部 门批准后方可开展规划行径）   组织风景：有限职责公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：连续规划   连接东说念主：孙筱君   连接电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息商议服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金照料有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金照料有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房开采有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 产业发展集团有限职责公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息商议服务有限公司 履行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金照料有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融规模从业经历，自 1991 年服务于今，始终在证券行业担任照料服务，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门服务， 并历任营业部总司理、经纪照料总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，独处董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，独处董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华开采集团审计。   张屹山先生，独处董事，本科，吉林大学资深教授。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济照料 学院任副教授，日本关西学院大学客座教授，天治基金照料有限公司独处董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省国际信赖投资公司财务部管帐，海南 省国际信赖投资公司上海证券照料总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限职责公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限职责公司基金筹备组成员，金元顺安基金照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产照料有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金照料有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限职责公司国有资产照料部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资照料部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场所产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限职责公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊开采照料有限公司管帐。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金照料有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产照料有 限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金照料有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金照料有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 照料有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产照料部首席研究 员，都门机场集团公司本钱运营部内行，金元顺安基金照料有限公司看管长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司姿色工程师，银通证券（筹）职责有限公司信息照料部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，看管长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督照料委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产照料有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（主理全面服务）                       、金融市集部副总司理（主理全面服务）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产照料有限公司改进金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               孔祥鹏                   性别           男                                        最高学历、学        研究生、硕    国籍                中国                                          位             士            上海市盟洋投资照料有限公司投资部研究员，中山证券有限职责公司研究所  其他公司历任                  研究员，德邦证券有限职责公司研究所研究员   本公司历任                         基金司理   本公司现任                         基金司理 本基金司理所照料                     产品称号                起任日历         离任日历  基金具体情况 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                      更新招募说明书             金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资              2022 年 4 月                     基金                          13 日    姓名                韩辰尧                        性别           男                                             最高学历、学         研究生、硕    国籍                中国                                               位              士            都邦财产保障股份有限公司交易员、行业研究员和基金投资司理，昆仑健康  其他公司历任    保障股份有限公司股票投资部门负责东说念主，太平资产照料股份有限公司行状部                负责东说念主，合众资产照料股份有限公司权益投资部门负责东说念主   本公司历任                            基金司理   本公司现任                            基金司理 本基金司理所照料                     产品称号                      起任日历         离任日历  基金具体情况                                                  日             金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资             2023 年 3 月 1                     基金                           日   （2）历任基金司理            基金司理        起任日历                 离任日历             何旻先生      2008 年 9 月           2009 年 3 月            万文俊先生      2008 年 9 月           2010 年 3 月            吴广利先生      2009 年 6 月           2011 年 9 月            冯志刚先生      2012 年 2 月           2013 年 4 月             晏斌先生      2013 年 1 月          2015 年 11 月             侯斌女士     2010 年 12 月           2017 年 6 月             闵杭先生     2015 年 10 月           2018 年 4 月            孔祥鹏先生      2017 年 6 月           2018 年 7 月            贾丽杰女士      2018 年 3 月           2022 年 4 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金照料东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金照料东说念主的承诺 驻扎违抗《证券法》行动的发生； 措施，驻扎下列行动的发生：  （1）照料东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道对待照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政法例连接划定，由中国证监会划定不容的其他行动。 基金合同行动的发生； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 范例，敦朴信用、用功尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规规划；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、烦嚣、贫瘠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗莽背负、滥用权利，不按照划定履行职责；   （7）违抗现行灵验的连接法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的连接划定，泄漏在职职期 间洞悉的连接证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该 信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的交易行径；   （8）违抗证券交易场所业务司法，利用对敲、倒仓等妙技专揽市集价钱，搅扰市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中特意含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会划定不容的行动。   （五）基金司理承诺 资策画等信息；   （六）基金照料东说念主的里面收敛轨制   （1）健全性原则 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   里面收敛应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反 馈等各个关键。   （2）灵验性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，爱护内控轨制的灵验履行。   （3）独处性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的规划照料方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面 收敛结果。   （1）收敛环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐述独处董事和监事会的监督职能，严禁不正直关联交易、利 益运输和里面东说念主收敛征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司照料层缔造内控优先的风险照料理念，培养全体职工的风险谨防意志，建立风险收敛优先、风 险收敛东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一职责的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志联合到公司各个部门、各个岗亭和各个关键。   公司建立决策科学、运营范例、照料高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的履行中，                                          “四眼” 原则联合全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、服务职责和业务历程，通过重要凭据传递及信息相通 轨制，达成关系部门、关系岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源照料轨制，健全引发敛迹机制。通过法律法例培训、轨制耕种、执业操守 耕种和行动准则耕种等，确保公司东说念主员了解与从业连接的法例与监管部门划定，熟知公司关系规章制 度、岗亭职责与操作历程，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才调。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时谨防和化解风险。通过科学的风险量化期间和严格的风险名额收敛对投资风险实 现定量分析和照料。通过采集与投资组合关系的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息期间平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险照料委员会提交风险测评呈文。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   （3）内控机制   公司全部的规划照料决策，均按照明确成文的决策轨范与划定进行，驻扎特出或违抗决策轨范的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身规划秉性，以各岗亭主见职责制为基础形成第沿途内控防地，以关系部 门、关系岗亭之间互相监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险照料部、看管长、监事会、 风险照料委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级照料、范例操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权照料轨制，并严格区分业务授权与照料授权。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信拒绝流渠说念，保证公司员 工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了独处于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查抄、评价 公司里面收敛轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面收敛轨制的履行情况，揭示公司里面照料及 基金运作中的关系风险，实时建议改进成见，促进公司里面照料轨制灵验地履行。监察稽核东说念主员具有相 对的独处性，如期、不如期出具监察稽核呈文。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面收敛轨制是本公司董事会及照料层的职责；   （2）上述对于里面收敛的线路真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面收敛轨制。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                             四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：连续规划   连接电话：010-66060069   传真：010-68121816   连接东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有 买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的奋力赢得了雅致的信誉，每年位居《钞票》世界 承以客户为中心的规划理念，坚持审慎稳健规划、可连续发展，驻足县域和城市两大市集，实施各别化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托掩饰寰球的分支机构、宽阔的电子化聚集和多元化的 金融产品，致力于为宽阔客户提供优质的金融服务，与宽阔客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教授丰富，服务优质，事迹凸起，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并获取无保属成见的 SAS70 审计呈文。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控 模范（ISAE3402）认证，标明了独处公道第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险照料、里面 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 收敛的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力加强才调开采，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首 届“‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中得益凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成立，2004 年 改名为中国农业银行托管业务部。咫尺内设风险合规部/轮廓照料部、业务照料部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息照料部、营运照料部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的内行 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务教养好、服务才调强，高档照料层均有 20 年以上金融从业教授和高档期间职称，耀眼国内 外证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和洞开式证券投资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险收敛轨制说明   严格顺服国度连接托管业务的法律法例、行业监管规章和行内连接照料划定，称职规划、范例运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保连接信息的真正、准确、好意思满、实时， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险照料委员会总体负责中国农业银行的风险照料与里面收敛服务，对托管业务风险照料和里面 收敛服务进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险照料处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监监服务，独处欺骗监督稽核权利。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了照料轨制、收敛轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保 证托管业务的范例操作暖和利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务照料实行严格的复核、审核、查抄制 度，授权服务实行荟萃收敛，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格有 效；业务操作区专门建设，阻滞照料，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主负责，驻扎泄密；业 求达成自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，期间系统好意思满、独处。   （三）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管条约划定的投资比例和不容 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照料东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东说念主的投资指示等监督基金照料东说念主的其他行动。   当基金出现荒谬交易行动时，基金托管东说念主应当针对不痛惜况进行以下方式的处理： 教唆； 照料东说念主并报中国证监会。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                        更新招募说明书                        五、关系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金照料有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608  连接电话：021-68882850  传真：021-68882865  连接东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666  网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金照料东说念主官网公示的销售机构信息表。基金照料东说念主可根据连接法 律法例的要求，取舍其他适合要求的机构代理销售基金，并在基金照料东说念主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金照料有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  连接东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书  负责东说念主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31356000  连接东说念主：清早  承办讼师：清早、陈颖华   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  连接东说念主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的关系划定召募，并经 中国证券监督照料委员会《对于核准金元比联成长能源纯真配置搀和型证券投资基金召募的批复》                                           （证 监许可2008810 号）核准召募。   （二）基金的类别   搀和型，纯真配置搀和型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资主见   在“可连续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把捏上市公司的成长能源，以“已进入本钱呈文 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析方针，主要投资于本钱运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在邃密化风险照料的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终连续安稳的合理呈文。   （五）基金的最低召募份额总额和金额   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   （六）基金召募规模   本基金不设召募规模上限。   （七）基金份额面值和认购费用   基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不朝上 1.0%，具体费率情况由基金照料东说念主决定，并在招募说明书中列示。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （八）基金存续期限   不如期。   （九）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起，最长不得朝上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   本基金通过基金销售网点（包括基金照料东说念主的直销中心过火他销售机构的代销网点，具体名单见基 金份额发售公告）公开发售。除法律法例另有划定外，任何与基金份额发售连接确当事东说念主不得预留和提 前发售基金份额。   中国境内的个东说念主投资者和机构投资者（法律法例不容投资证券投资基金的除外）、及格境外机构投 资者及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）基金份额的认购   本基金以认购金额为基数取舍比例费率计较认购费用，认购费率不得朝上认购金额的 1.0%。基金 认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市集推论、销售、注册登记等基金召募期间发生的各项费用。   灵验认购款项在基金召募期间形成的利息，在基金合同见效后，折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。   计较公式如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购费用=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值   认购费用以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位；认购份额计较结 果按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金 财产通盘。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书   （十一）基金份额认购原则及持着名额 请参看招募说明书。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2008 年 07 月 16 日至 2008 年 08 月 29 日止，召募对象为适正当律法例划定的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 374,409,130.20 份基 金份额(其中包括利息转份额 84,381.26 份)。本基金照料东说念主的从业东说念主员认购本基金 2,110,206.97 份，占基 金总份额比例的 0.56%。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书                       七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2008 年 09 月 03 日庄重见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同见效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元， 基金照料东说念主应当实时呈文中国证监会；基金份额持有东说念主数目一语气 20 个服务日够不上 200 东说念主，或一语气 20 个服务日基金资产净值低于 5,000 万元，基金照料东说念主应当实时向中国证监会呈文，说明出现上述情况的 原因并建议搞定有筹画。   （三）基金备案的条件 而且基金份额持有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金照料东说念主依据法律法例和招募说明书的划定可 以决定住手基金发售。基金照料东说念主应当自基金召募期收尾之日起 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资呈文之日起 10 日内，向中国证监会提交验资呈文，办理基金备案手续。自中国证监会书面阐述 之日起，基金备案手续办理收场，基金合同见效。 基金召募期形成的利息在本基金合同见效后折成基金投资者认购的基金份额，归基金投资者通盘。利息 转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。   （四）基金召募失败 见效，则基金召募失败。 集期限届满后 30 日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加计同期银行进款利息。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明书或其他 关系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时辰   基金投资者在洞开日央求办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时辰。但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的划定 公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金照料 东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊治并公告。   基金照料东说念主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月启动办理申购，具体业务办理时辰在申购启动公 告中划定。   基金照料东说念主自基金合同见效之日起不朝上 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时辰在赎回启动公 告中划定。   在详情申购启动与赎回启动时辰后，由基金照料东说念主最迟于启动日前 2 日在指定媒介上公告。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者报复。基金投 资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或报复央求的，其基金份额申购、赎回价钱为下 次办理基金份额申购、赎回时辰所在洞开日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以央求当日收市后计较的基金份额净值为基准进 行计较； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 前依照连接划定在指定媒介上给予公告。   （四）申购与赎回的轨范   基金投资者必须根据销售机构划定的轨范，在洞开日的交易时辰内建议申购或赎回的央求。   基金投资者在提交申购央求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎回申 请时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。   基金照料东说念主应以交易时辰收尾前收到申购和赎回央求确当日动作申购或赎回央求日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，基金投资者可在 T+2 日后到销售网点柜 台或以销售机构划定的其他方式查询央求的阐述情况。   申购取舍全额缴款方式，若申购资金在划定时辰内未全额到账则申购不告捷。若申购不告捷或无 效，基金照料东说念主或基金照料东说念主指定的其他销售机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   基金投资者赎回央求告捷后，基金照料东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生普遍 赎回时，款项的支付办法参照本基金基金合同连接条目处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500,000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10,000 元东说念主民币。通过基金照料东说念主的网上交易系统申 购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有划定的，以各销售机构的业务划定为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书 护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。 公告。   （六）申购费与赎回费   申购本基金的申购费用取舍“外扣法”计较，基金投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。            申购金额（M）                申购费率              M＜100 万               1.50%              M≥1,000 万           每笔 1,000 元   注：   申购费用由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市集推论、注册登记和销售。   本基金的赎回费率如下：            持有期限（N）                赎回费率               N＜7 天                1.50%              N≥731 天               0.00%   注：   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，其中坚连续持有期少于 7 日的投资者收取不少 于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于连续持有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，赎回费总 额的 25%归基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   基金照料东说念主不错按照《基金合同》的关系划定诊治费率或收费方式，基金照料东说念主最迟应于新的费率 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                      更新招募说明书 或收费方式实施日前 2 个服务日在中国证监会指定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的计较   申购本基金的申购费用取舍前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购费用和净申购金额。申购份额的计较方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额－净申购金额；   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值。   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，计较如下：   适用申购费率为 1.5%   净申购金额=100,000/（1+1.5%）=98,522.17 元   申购费用=100,000－98,522.17=1,477.83 元   申购份数=98,522.17/1.200=82,101.81 份   取舍“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回费用   例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10,000 份，各时期赎回金额如 下：         持有期限              适用费率        赎回总金额         赎回费用   赎回金额        D＞730 天             0.00%           12,000    0      12,000 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值在当日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以稳妥延长计较或公告。   本基金份额净值的计较，保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入，由此舛讹产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   赎回费用以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回金额计较结果 按照四舍五入方法，保留到一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。   （八）申购与赎回的费用                        ，基金照料东说念主不错按关系监管部门要求履行关系手 续后稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。 划，针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金照料东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对基金投资者稳妥诊治基金申购费率、赎回费率和报复费率。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购央求： 金份额持有东说念主利益的申购； 过 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形时； 应当暂停接受申购央求； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   发生上述除第 5、6 项之外的暂停申购情形时，基金照料东说念主应当根据连接划定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果基金投资者的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资者。在 暂停申购的情况摒除时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受基金投资者的赎回央求或减慢支付赎回款项： 应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形时，基金照料东说念主应在当日向中国证监会呈文，已接受的赎回央求，基金照料东说念主应按时 足额支付；如暂时不成足额支付，可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主， 未支付部分可展期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额，若出现上述第 3 项所 述情形，按基金合同的关系条目处理。投资者在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金报复中转出央求份额 总额后扣除申购央求份额总额及基金报复中转入央求份额总额后的余额）朝向前一日的基金总份额的   当基金出现普遍赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分顺延 赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才调支付基金投资者的赎回央求时，按正常赎回轨范履行。   （2）部分顺延赎回：当基金照料东说念主合计支付基金投资者的赎回央求有困难或合计支付投资者的赎 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求展期办理。   若基金发生普遍赎回，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求朝上上一洞开日基金总份额 50%以 上的部分，将自动进行展期办理。展期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求 时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。对于当日非自动展期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动展期办理赎回央求量占非自动展期办 理赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回央求 时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回 为止；取舍取消赎回的，当日未获赎回的部分央求将被铲除。   当发生普遍赎回并顺延赎回时，基金照料东说念主应在 2 日内通过中国证监会指定媒介刊登公告，并通 过邮寄、传真或者招募说明书划定的其他方式在 3 个服务日内文牍基金份额持有东说念主，并说明连接处理 方法。   一语气 2 日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金照料东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；                    但不得朝上 20 个服务日， 如故接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，            并应当在指定媒介上进行公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 在指定媒介上刊登暂停公告。 新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 应提前 2 个服务日在指定媒介刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额 净值。 束，基金重新洞开申购或赎回时，基金照料东说念主应提前 2 个服务日在指定媒介上一语气刊登基金重新洞开 申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。   （十三）基金报复 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   基金照料东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金照料东说念主照料的其 他基金之间的报复业务，基金报复不错收取一定的报复费，关系司法由基金照料东说念主届时根据关系法律法 规及本基金合同的划定制定并公告，并实时奉告基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金的非交易过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构招供的其它情况而产生的非 交易过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额持有东说念主 将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效 司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户                      对于适合条件的非交易过户央求自央求受理日起 2 个 必须提供基金注册登记机构要求提供的关系贵府， 月内办理，并按基金注册登记机构划定的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。   如果出现基金照料东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制或其它合理原 因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管央求。   （十六）如期定额投资策画   在各项条件熟识的情况下，本基金可为基金投资者提供如期定额投资策画服务，具体实施方法以更 新后的招募说明书和基金照料东说念主届时的公告为准。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度连接机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基 金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判决、裁定另有划定的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他关系机构应断绝该部分基金份额的赎回申 请、非交易过户以及基金的转托管。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金               更新招募说明书   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定或关系 公告。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                         九、基金的投资   （一）投资主见   在“可连续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把捏上市公司的成长能源，以“已进入本钱呈文 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析方针，主要投资于本钱运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在邃密化风险照料的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终连续安稳的合理呈文。   （二）投资理念   告捷的投资照料在于梗概建立一套范例的、具有实践真义的分析与投资方法，使之得以贯彻履行并 顽强叛逆」是本基金的投资理念。基于此，本基金遵照以下各项守则：   （三）投资范围   本基金主要投资于具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于本钱运用效率高、 具有可连续成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%，债 券投资比例为基金资产的 15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金规模或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述划定的，基金照料东说念主将在 10 个交易 日内作念出诊治以适合上述划定。法律、法例另有划定的，从其划定。   （四）投资策略   本基金的投资将定性与定量分析联合于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构 建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模子，把捏股票市集和债券市集的有益投资机 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 会，构建最好的投资组合，达成始终优于事迹基准的雅致收益。   本基金的投资照料分为两个脉络，第一个脉络是资产类别配置，即基金资产在股票、债券和现金三 大资产类别间的配置；第二个脉络是单个证券（包括股票和债券）的取舍。在该脉络中，本基金以宏不雅 经济意想和行业趋势分析援助股票取舍。   本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融市集的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的计谋性资产类别配置。   本基金投资在股票、债券和现金三大类资产之间的纯真配置开头于以下三个方面：   （1）分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济方针的分析与判断   分析员从研究国民经济发展气象出手，判断利率水平、通货彭胀率、货币供应量、国际收支等多元 因素对中国证券市集的影响。   （2）分析员对股票市集和债券市集相对投资价值的评估   分析员主要借助“股权风险溢价模子（Equity Risk Premium Model，ERP）                                                 ”分析类别资产的预期风 险收益特征，得出科学的市集分析论断。股票资产确当前收益率以三阶段现金流折现模子中的隐含收益 率为参考，债券资产确当前收益率以 10 年期的国债到期收益率为参考。   （3）数目分析员对股票市集、债券市集以及投资组合的风险评估与建议   本基金的资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法计较投资组 合、股票市集、债券市集的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票 风险溢价水平、投资组合诊治可能导致的风险变化的评估呈文。   在股票投资方面，本基金将数目模子与定性分析相伙同，遴选主动投资方法构建股票投资组合。具 体而言，基于“从下到上”的原则，在“可连续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把捏上市公司的 成长能源，以“已进入本钱呈文率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析方针，将本钱 运用效率高、具有可连续成长特征的上市公司股票纳入股票投资组合。在股票投资过程中，本基金同期 以宏不雅经济意想和行业趋势分析为援助。   （1）“可连续成长投资”的内涵   “可连续成长投资”为本基金股票组合构建的核姿色念。                           “可连续成长”带领本基金股票投资决策 的基本点是从“企业的增长性”与“增长的可连续性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业连续 增长的投资契机，最猛进程达成基金资产的始终安稳增长。   本基金照料东说念主战胜，企业的“成长能源”开头于企业若何运用其可运用的本钱，本钱运用效率的高 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 低决定了企业翌日盈利是否可连续。基于此，本基金照料东说念主合计，体现企业本钱运用效率的方针——已 进入本钱呈文率——是企业翌日成长能源的轮廓反应方针。   已进入本钱呈文率为企业息税后规划性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比 率，其代表了投资资金的呈文水平。总体上，已进入本钱呈文率分析不错匡助本基金识别出具有安稳盈 利增长出息的企业，这些企业资产的内在价值时常会反应在其股票价钱始终的安稳高涨之中。短期内可 能由于一些市集投资者对一些事件的过度反应，使得这些企业的股票订价被低估，本基金将把捏住这些 股票的价值追溯。   通过对企业盈利的增长性以及增长的可连续性两个维度的轮廓分析，本基金不错根据上市公司盈 利增长的强弱以及上市公司在可连续性评判模范方面的发达，将上市公司分类归入四个象限：第一象 限：增长强盛—可连续性强、第二象限：增长较强—可连续性较弱、第三象限：增长乏力—可连续性弱、 第四象限：增长较弱—可连续性较强。本基金重心专注位于第一象限的公司，并稳妥覆按有可能向该象 限改善的上市公司。相背，对于位于或向第三象限主见恶化的上市公司则遴选规避的立场。   （2）股票组合构建   本基金股票组合的构建经过如下六个法子并最终形成股票投资组合：流动性筛选、根据 GICS 行业 分类体系对 A 股上市公司进行行业分离、盈利增长性：盈利增长分析与筛选、盈利可连续性：已进入 本钱呈文率分析、公司治理评估以及估值考量。   本基金按照一定日均成交额和畅达市值模范对上市公司流动性进行初步筛选。在当前得市集条件 下，本基金照料东说念主接纳如下两个方针动作股票流动性筛选模范：90 个交易日日内平均成交额不低于 交额和畅达市值的变化情况，以及本基金资金规模，相应诊治上述流动性筛选模范。   以摩根斯坦利与模范普尔联合发布的“全球行业分类模范（GICS）”，本基金照料东说念主对 A 股上市公 司进行行业分离。在具体分类过程中，为了使各行业内的上市公司具有可比性，本基金照料东说念主将分离深 度进行到 GICS 三级行业。   本基金主要通过数目模子进行盈利增长的筛选。为此，本基金的盈利增长分析方针评价体系主要从 盈利增长才调、盈利质料才调、盈利速率才妥协盈利稳健才调四个方面对上市公司的盈利增长性进行分 析。根据该盈利增长分析方针评价体系，本基金照料东说念主不错得到每一上市公司所对应的分值，咱们将高 于行业平均分值的上市公司纳入可选范围。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书   同期，由于上市公司股价还受到诸多非数目化因素的影响，例如经济、行业的周期性波动、行业发 展的结构性问题、政策法例等，因此，在进行数目分析的同期，投资照料团队将追踪市集变化以及不竭 更新的信息，海涵数据之外的因素。   此外，本基金照料东说念主将根据市集变化趋势，以严慎的立场如期或不如期地对数目模子进行稳妥地修 正，以确保模子的灵验性。   已进入本钱呈文率是本基金股票组合构建的中枢方针。本基金将使用本基金照料东说念主自主开发的 “ROIC 模子”来评估上市公司的本钱运用效率。ROIC 模子是通过如下两个方针来覆按上市公司的资 本运用效率：一是“已进入本钱呈文率”，二是“加权平均本钱成本（WACC）                                    ”。已进入本钱呈文率为 企业息税后规划性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比率，其代表了投资资金的 呈文水平。加权平均本钱成本为企业有息欠债成本和权益成本的加权平均，其代表了企业本钱运用的代 价。独一那些已进入本钱呈文率高、加权平均本钱成本低的企业才被合计是灵验地运用了其可得本钱的 企业。   在第三步盈利增长分析与筛选的基础上，本基金照料东说念主通过上述两个方针把股票分类归入四个象 限：第一象限：ROIC 高—WACC 高、第二象限：ROIC 高—WACC 低、第三象限：ROIC 低—WACC 低、第四象限：ROIC 低—WACC 高。本基金将取舍第二象限“ROIC 高、WACC 低”的股票，从而确 定可投资的股票组合。同期，本基金照料东说念主将稳妥覆按有可能向该象限改善的上市公司。相背，对于位 于或向第四象限主见恶化的上市公司则遴选规避的立场。   在已进入本钱呈文率分析基础上，本基金将伙同公司治理和估值水平以最终构建股票投资组合。为 此，本基金从如下五个角度建立了中国上市公司公司治理评估体系，对上市公司的公司治理水平进行评 估：企业的纪律性敛迹、对鼓吹利益的海涵、企业策略履行评估、企业的社会职责感以及连续改进才调。 本基金照料东说念主将以该评估体系为参照对 A 股上市公司进行轮廓评分，将轮廓评分在 60 分（包括 60 分） 以上的上市公司纳入股票组合。   本基金股票组合构建的临了一步为股票的估值考量，其目的在于详情股票的最终主见价钱，以判断 股票的内在价值和可能呈文。投资价值的评估方法包括：完全估值法下的摆脱现金流折现模子和股利折 现模子以及相对估值法。本基金将取舍估值眩惑的上市公司股票。   上市公司的运营气象和盈利才调跟着经济、政策、市集和环境的变化而处于不竭地变化之中，因此 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书 本基金将对上市公司的上述各方面进行监测和评估，实时诊治股票组合。   在股票组合构建过程中，本基金亦将研讨以下因素：   个股持仓量的政策限制   本基金将根据关系的法律、法例和基金合同等法律文献进行投资，根绝罪人、违规的征象。基金的 关系文献对个别行业及个别股票的投资最高比重作念出限制。   分散投资和风险收敛   参考数目化风险分析结果，阐述主动性风险的开头，并将风险剖析到各个层面，如资产类别、行业 及股票，减少风险荟萃度，并不竭地进行收益－风险最优化测试。   本基金取舍上述六个法子精选出来的股票组合，完全是以从下到上方式构建而成的。这么的组合可 能在单一瞥业荟萃度较高，形成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业轮廓价值评估体系”                ，对产业环境、产业政策和竞争样式的分析和意想，详情行业经济 变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业散布加以 稳妥诊治。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在收敛 风险的情况下，达到收益的最大化。   （1）投资时钟   在一般真义上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资发达若何。比如，在经济 发展停滞时，详细型的行业发达较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业发达较为出色。另一方面， 闲居价值型的行业在货币政策紧缩时发达较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对发达较好。   根据这一表面基础，本基金照料东说念主建立了中国的行业研判的定量分析，从而得以不雅察在不同的经济 周期中行业相对发达的胪列。   （2）行业轮廓价值评估体系和行业优化配置原则   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金照料东说念主从如下四个角度通过建立“行业轮廓价值 评估体系”来详情行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力相比和估值比 较。   本基金的行业优化配置遴选以标普中国 A 股 300 指数 1 级和 2 级行业权重为基础、凹凸浮动的分 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 散化投资策略。   分析员在上述行业轮廓价值评估体系的基础上，每月对全部行业的投资价值进行轮廓评分和排序， 由此决定不同行业的投资权重。具体评分方法分为 5 个级别，即：                               “++”                                  、“+”                                     、“0”、                                         “－”以及“－－”                                                 。 对于投资价值评估得分很高（++）或高（+）的多少行业，给予“增持”的评级，即在该行业原市集权 重的基础上加多一定比例的投资；对于评分居中（0）的行业，本基金给予“中性”或“市集权重”的 评级，即在资产配置时撑持该行业的原市集权重；对于投资价值评估得分低（－）或很低（－－）的若 干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业市集权重的基础上减少一定比例的投资。   （1）债券投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金取舍久期收敛下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则详情债券各类属资产的配置比例。   （2）债券组合构建   本基金债券组合构建主要基于“从上至下”的原则，至极是对于国债、金融债、央行单据等品种的 投资。在债券投资过程中，本基金将取舍多少定量模子来对宏不雅和市集两方面数据进行分析，并运用适 当的策略来构建债券组合。   本基金主要使用如下定量模子进行债券数据分析：宏不雅经济多因素追溯模子、利率期限结构模子、 组合构建模子、利差模子、信用风险评估体系。   在债券资产配置方面，本基金取舍类属配置、久期照料、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置有筹画。   ①类属配置   通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市 场投资契机。   ②久期照料   债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货彭胀的变动趋势分析，运用 数目模子判断翌日利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。   ③收益率弧线配置   通过对央行政策、经济增长率、通货彭胀率和货币供应量等多种因素的分析来意想收益率弧线体式 的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、始终债券间详情比例。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   ④相对价值配置   在市集中寻找其他各个方针相似而某一方针相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略 中，本基金主要斟酌这么几方面的方针：流动性、信费用、收益率等。   企业债券投资   本基金防备单个企业债券品种信用风险的收敛，而且伙同流动性取舍优质企业债券。   （3）债券取舍   本基金的债券取舍通过如下三个关键：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋商。   债券投资对象的取舍模范包括但不限于：   信用评级在 BBB+以上，评级必须由国表里巨擘的专科评级机构作念出；刊行东说念主如果是上市公司，不 不错是 ST 或者 PT；有一份信用分析评价为“中性”以上的研究呈文的企业债。   刊行东说念主和本基金照料东说念主之间没连接联关系。   （4）投资决策主要依据 口额和汇率等；   （5）债券投资决策历程 市集走势等作念出分析，对今后半年内收益率弧线的变化作念出意想，对当月的债券组合久期建议建议，供 投资决策委员会动作决策依据； 的类属配置； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                      更新招募说明书 范围内有所偏离。   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并伙同权证订价模子计较权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、纯真性等秉性伙同本基金的需要进行该产品的投资。主要研讨运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   在现金照料上，本基金基金司理通过对翌日现金流的意想进行现金预算照料，实时安静本基金运作 中的流动性需求。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略履行。   （五）事迹相比基准   本基金取舍标普中国 A 股 300 指数收益率动作股票投资部分的事迹基准，取舍中证轮廓债指数作 为债券投资部分的事迹基准，复合事迹相比基准为：   标普中国 A 股 300 指数收益率×55%+中证轮廓债指数收益率×45%。   本基金合计适合纯真配置搀和型基金股票投资部分的事迹相比基准应适合以下条件：   如果今后市集出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，本基金不错在经过合适 的轨范后诊治或变更事迹相比基准。   （六）风险收益特征   本基金系主动投资的纯真配置搀和型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基 金，高于债券型基金、保本型基金与货币市集基金，属于中等风险的证券投资基金品种。   （七）投资决策依据 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   （八）投资决策历程   本基金取舍投资决策委员会率领下的团队式投资照料模式。投资决策委员会如期就投资照料业务 的要紧问题进行磋商。基金司理、研究员、交易员在投资照料过程中职责明确、密切合营，在各自职责 内按照业务轨范独处服务并合理地互相制衡。具体的投资照料轨范如下： 数据模拟的各类呈文，为本基金的投资照料提供决策依据。 性成见；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资策画，包括资产配置、行业配置、股票和债券取舍，以及买卖时机。 基金司理必须顺服投资组合决定权和交易下单权严格分离的划定。 部对投资组合策画的履行过程进行日常监督和实时风险收敛，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （九）投资限制   本基金的投资组合将遵循以下限制： 托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%； 基金照料东说念主照料的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公 司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不朝上基金资产净值的 3%，本基金照料东说念主照料的全部基 金持有合并权证的比例不朝上该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律法例或监管部门 的关系划定； 得朝上该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支持证券的比例，不得 朝上该基金资产净值的 10%；基金照料东说念主照料的全部证券投资基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产 支持证券，不得朝上其各类资产支持证券共计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不 得朝上该基金资产净值的 20%； 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使本基金不适合前款所划定比例限 制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的约定。在 适合关系法律法例划定的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金照料东说念主的 因素致使基金的投资组合不适合上述除 6、10、11 项外划定的投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交 易日内进行诊治。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行稳妥轨范后，本基金投资可不受上述划定限制。   （十）不容行动   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法例或监管部门取消上述不容性划定，履行稳妥轨范后，本基金投资可不受上述划定限制。   （十一）基金照料东说念主代表基金欺骗鼓吹权利的处理原则及方法   （十二）基金的融资、融券   本基金不错根据连接法律法例和政策的划定进行融资、融券。   （十三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十四）基金投资组合呈文 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                    更新招募说明书   基金照料东说念主的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在子虚记录、误导性讲述或要紧遗漏，并对其 内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同划定，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 呈文中的财务方针、净值发达和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性讲述或者 要紧遗漏。   本投资组合呈文所载数据限制 2024 年 09 月 30 日。 序号               姿色                金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                         15,256,691.31             72.72       其中：债券                          3,124,261.53             14.89       资产支持证券                                    -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                  -   （1）呈文期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别               公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书  A    农、林、牧、渔业                            -           -  B    采矿业                                 -           -  C    制造业                     12,173,954.31       59.30  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                    -           -   E   建筑业                                 -           -   F   批发和零卖业                              -           -  G    交通运载、仓储和邮政业                         -           -  H    住宿和餐饮业                              -           -   I   信息传输、软件和信息期间服务业           594,432.00         2.90   J   金融业                                 -           -  K    房地产业                     2,488,305.00       12.12   L   租出和商务服务业                            -           -  M    科学研究和期间服务业                          -           -  N    水利、环境和全球设施照料业                       -           -  O    住户服务、修理和其他服务业                       -           -   P   耕种                                  -           -  Q    卫生和社会服务                             -           -  R    文化、体育和文娱业                           -           -   S   轮廓                                  -           -       共计                      15,256,691.31       74.31  （2）呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本呈文期末未持有港股通投资的股票。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                        更新招募说明书                                                           占基金资产净值比例 序号     股票代码       股票称号   数目（股）       公允价值（元）                                                              （%） 序号              债券品种        公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                            -                      - 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                            更新招募说明书 序号        债券代码       债券称号   数目（张）        公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）      本基金本呈文期末未投资资产支持证券。      本基金本呈文期末未投资贵金属。      本基金本呈文期末未投资权证。      （1）呈文期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本基金本呈文期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本呈文期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本呈文期末未投资国债期货。      （2）呈文期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书    本基金本呈文期末未投资国债期货。    （3）本期国债期货投资评价    本基金本呈文期末未投资国债期货。    （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在呈文编制日前一年 内受到公开责难、处罚的情形 市长盈精密期间股份有限公司董事、总司理期间，其母亲于 2023 年 6 月 6 日买入公司股票 1,300 股， 又于 2023 年 6 月 7 日卖出公司股票 1,300 股。    本基金照料东说念主作念出说明如下：    （1）投资决策轨范：通过对公司的基本面进行分析，合计公司规划业务均为国度产业支持的细分 子行业，盈利才调雅致，公司事迹举座适合预期，后续公司业务仍具有发展后劲；    （2）陈小硕担母亲违规短线炒股属于个东说念主行动，与公司规划照料无关，系个东说念主对于 关系法律法例了解阐明不住，对于公司翌日的规划发展影响可控也未形成事迹影响，建 议不绝持有该公司股票。    （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。    （3）其他资产组成   序号             称号                     金额（元） 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金            更新招募说明书  （4）本呈文期末持有的处于转股期的可报复债券明细   本基金本呈文期末未持有处于转股期的可报复债券。  （5）期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明   本基金本呈文期末前十名股票不存在畅达受限情况。  （6）投资组合呈文附注的其他笔墨描画部分  因四舍五入原因，投资组合呈文均分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                     更新招募说明书                                  十、基金的事迹    本基金照料东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、用功尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据限制 2024 年 09 月 30 日。               份额净值      份额净值增长     事迹相比基     事迹相比基准收      阶段                                                ①－③       ②－④               增长率①      率模范差②      准收益率③     益率模范差④               -26.28%    1.17%     -10.48%     0.70%   -15.80%   0.47%               -10.49%    0.84%      -4.30%     0.46%   -6.19%    0.38%               -24.07%    1.37%      2.15%      0.50%   -26.22%   0.87% 自基金成立起 于今 注： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                                  更新招募说明书 准； 债指数收益率×45%”变更为“标普中国 A 股 300 指数×55%+中证轮廓债指数×45%”                                               。                                       （二）主要东说念主员 情况”中的“（4）本基金基金司理”                 。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过火他资产的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交易清理资金的结算备 付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管 账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户 以过火他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的贬责   基金财产独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主和其他销售机构的固有财产，并由基金托管东说念主撑持。基金 照料东说念主、基金托管东说念主因基金财产的照料、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管 理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取照料费、托管费以过火他基金合同约定的其他费用。基金 照料东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律职责，其债权东说念主不得对基金财产欺骗请求冻结、扣押和其他 权利。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财 产不属于其清招待产。   基金财产的债权，不得与基金照料东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相对消；不同基金财产的债权债 务，不得互相对消。   除依据《基金法》          、基金合同过火他连接划定贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金财产本人承 担的债务，不得对基金财产强制履行。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                  十二、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金关系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券交易场所的正常营业日，以及国度法律法例划定需要对外皮露基金 净值的非营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境 发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日收盘价，详情公 允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值： 况下，按成本价估值； 股票的市价进行估值； 合并股票的市价进行估值； 允价值。   （3）在正常情况下，基金照料东说念主如取舍本项第（1）-（2）小项划定的方法对基金资产进行估值， 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 均应被合计取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品 种的公允价值的，基金照料公司应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能得当反应公允价值的价钱 估值。   （4）国度有最新划定的，按其划定进行估值。   （1）在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日 收盘价，详情公允价值进行估值。   （2）在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近 交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券取舍估值期间详情的公允价值进行估值，在估值期间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以大批交易方式转让的资产支持证券，取舍估值期间详情公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰球银行间债券市集交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，取舍估值期间详情公允 价值。   （6）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （7）在正常情况下，基金照料东说念主如取舍本项第（1）－（6）小项划定的方法对基金资产进行估值， 均应被合计取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品 种的公允价值的，基金照料东说念主在轮廓研讨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础 上形成的债券估值，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）国度有最新划定的，按其划定进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交 易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素，诊治最近交易市价，详情公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，取舍估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，取舍估值期间详情公允价值 进行估值。   （4）在正常情况下，基金照料东说念主如取舍本项第（1）－（3）项划定的方法对基金资产进行估值， 均应被合计取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品 种的公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （5）国度有最新划定的，按其划定进行估值。   （五）估值轨范   基金日常估值由基金照料东说念主进行。基金份额净值由基金照料东说念主完成估值后，将估值结果以书面风景 报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同划定的估值方法、时辰、轨范进行复核，基金托管东说念主复核无误 后签章复返给基金照料东说念主，由基金照料东说念主依据本基金合同和连接法律法例的划定给予公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   （六）估值虚假的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或其他销售机构或投资者 自身的谬误形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错的职责东说念主应当对由于该差错遇到损失确当事东说念主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不成料念念、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述划定履行。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被虚假处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错职责方应实时协调各方，实时进行改造，因 改造差错发生的费用由差错职责方承担；由于差错职责方未实时改造已产生的差错，给当事东说念主形成损失 的，由差错职责方承担；若差错职责方如故积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行改造 而未改造，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方支吾改造的情况向连接当事东说念主进行阐述，确保差错 已得到改造；   （2）差错的职责方对可能导致连接当事东说念主的径直损失负责，不对曲折损失负责，而且仅对差错的 连接径直当事东说念主负责，不对第三方负责；   （3）因差错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错职责方仍支吾差错负 责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失，则差错 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福 不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其 如故获取的补偿额加上如故获取的不当得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给差错职责方；   （4）差错诊治取舍尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金照料东说念主的行动形成基金财产损失机，基金托管东说念主应 为基金的利益向基金照料东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金 的利益向基金托管东说念主追偿。基金照料东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行补偿 时，由基金照料东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，而且依据法律法例、基金合同或其他规 定，基金照料东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金照料东说念主有权向有职责 确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和遇到的损失；   （7）按法律法例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因详情差错的职责方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行改造和补偿损失； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更 正，并就差错的改造向连接当事东说念主进行阐述。   （1）当基金份额净值一丝点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值虚假；基金 份额净值出现虚假时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻扎损失进 一步扩大；当虚假达到或朝上基金资产净值的 0.25%时，基金照料公司应当实时文牍基金托管东说念主并报中 国证监会；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；当发生净值计较虚假时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的， 应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金照料东说念主和 基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行补偿： 上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议履行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成 的损失，由基金照料东说念主负责赔付； 过程建议疑义或要求基金照料东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的划定对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金照料东说念主承担 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付；                                    ，进而导致基金份额净 值计较虚假而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （3）基金照料东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统建设而产生的净值计较尾差，以基金照料东说念主计较 结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有划定的，从其划定。如果行业有通行作念法，两边当事 东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 延长估值； 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照料东说念主应于每个服务日交易收尾后将当日的净值计较结果发送给基金托管东说念主（阻滞式基金为 每周五）。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主依据本基金合同和 连接法律法例的划定对基金净值给予公布。   基金份额净值的计较精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   （九）特殊情形的处理 方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的舛讹不动作基金资产 估值虚假处理。 基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、稳妥、合理的措施进行查抄，可是未能发现该虚假而形成 的基金份额净值计较虚假，基金照料东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应 积极遴选必要的措施摒除由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的基金净 值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书                   十三、基金的收益分派   （一）基金收益的组成   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度连接划定不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵循下列原则： 金合同见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派 方式是现金分成；   （四）收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   （五）收益分派的时辰和轨范 划定公告。                      ，基金照料东说念主就支付的现金红利向基金托管东说念主发送划 款指示，基金托管东说念主按照基金照料东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的费用 现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的现金红利按除 权日的基金份额净值转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                     十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）上述基金费用由基金照料东说念主在法律法例划定的范围内按照公允的市集价钱详情，法律法例 另有划定时从其划定。   （三）基金费用计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照料费的计较方法如下：   H=E×1.20%÷过去天数，   H 为逐日应计提的基金照料费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金照料费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金照料 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.20%÷过去天数，   H 为逐日应计提的基金托管费，   E 为前一日的基金资产净值， 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。 出金额支付，列入或摊入当期基金费用。   （四）不列入基金费用的姿色   基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息线路费、讼师费和 管帐师费以过火他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。   （五）与基金销售连接的费用   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金报复费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （六）基金照料东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况诊治基金照料费率和基金托管费率   镌汰基金照料费率和基金托管费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主必须依照连接划定 最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （七）实施侧袋机制期间的基金费用 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，连接费用可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。   （八）基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的划定，履行征税义务。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书                    十五、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策                                        如果基金合同见效所在的管帐年度， 基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个服务日内在划定媒介公告。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书                    十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、基金合同过火他连接 划定。   （二）信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主 等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的 划定线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予线路的基金信息通过适合中国证监 会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息线路办法》划定的互联网网站（以下简称 “划定网站”      ）等媒介线路，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开线路的信息应取舍中语文本。同期取舍外文文本的，基金信息线路义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息取舍阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   基金召募央求经中国证监会核准后，基金照料东说念主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、基金合同 摘抄登载在划定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将基金合同、托管条约登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服务等内容。本基金合同生 效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远离 运作的，基金照料东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召开的规 则及具体轨范，说明基金产品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （3）托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等行径中的权利、 义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 《基金合同》见效后，基金产品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更 新基金产品贵府纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府纲目其他信息 发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照料东说念主不错不再更新基金产品贵府 纲目。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明书确当日 登载于划定媒介上。   基金照料东说念主应当在本基金合同见效的次日在划定媒介上登载基金合同见效公告。   基金照料东说念主应于申购启动日、赎回启动日前 2 日在划定媒介上公告。   本基金合同见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周在划定网站上 线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过划定网 站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站上线路半年度和年度临了一 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，并将年度呈文正文登载于规 定网站上，将年度呈文教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度呈文的财务管帐呈文应当经过具有证 券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，并将中期呈文正文登载在 划定网站上，将中期呈文教唆性公告登载在划定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在规 定网站上，并将季度呈文教唆性公告登载在划定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金照料东说念主至少应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等如期呈文文献中“影响投资者决策的其 他重要信息”项下线路该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及本基 金的稀疏风险。   本基金连续运作过程中，应当在基金年度呈文和中期呈文中线路基金组结伙产情况过火流动性风 险分析等。   本基金发生要紧事件，连接信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在划定报刊和 划定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远离、基金清理；   （3）报复基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料公司变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金照料东说念主的履行收敛东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （9）基金照料东说念主的高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主基金专门托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更朝上 50%；基金照料东说念主、基金托管东说念主基金专门托管 部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上 30%；   （11）波及基金财产、基金照料业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处 罚； （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、履行收敛东说念主或者与其有重 大利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监 会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等费用计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价虚假达基金份额净值 0.5%；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生普遍赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生普遍赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集娴雅传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息线路义务东说念主洞悉 后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将连接情况立即呈文中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并给予公告。召开基金份 额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时辰、会议风景、审议事 项、议事轨范和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主大 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东说念主应当履行关系信息线路义务。   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的划定进 行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及高档照料东说念主员负责照料 信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息线路内容与格式准则 等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金照料东说念主编制的基 金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金如期呈文和更新的招募说明书、基金产品 贵府纲目、基金清理呈文等公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子 阐述。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。基金照料东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系报送信息的真正、准确、完 整、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球媒介线路信 息，可是其他全球媒介不得早于划定媒介线路信息，而且在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息线路事项以法律法例划定及本章省俭定的内容为准。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内遴聘于侧袋机制启用日 发表成见且适合《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并线路专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停 申购，具体事项届时将由基金照料东说念主在关系公告中划定。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。普遍赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回央求朝上上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主支吾侧袋账户份额实行独处照料，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用独处的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主、基金服务机 构在计较各项投资运作方针和基金事迹关系方针时仅需研讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在计较基金事迹关系方针时按投资损失处理。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的 基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照料东说念主支吾侧袋账户单独 建设账套，实行独处核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应适合《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费。基金照料费之外的其他费用详见届时发布的关系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金照料东说念主应当按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次 处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金照料东说念主应实时遴聘适合《中华东说念主民共和国证券 法》划定的管帐师事务所进行审计并线路专项审计成见。   侧袋账户资产完全清理后，基金照料东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事 项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分划定的基金净值信息线路方式和频率线路主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停线路侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当按照法律法例的划定在基金如期呈文中线路呈文期内侧袋账 户关系信息，基金如期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关系信息在如期报 告中单独进行线路。管帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，支吾呈文期内基金侧袋机制运行关系的 管帐核算和年度呈文线路，履行稳妥轨范并发表审计成见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律 法例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容 有进一步划定的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥轨范后，在对基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书                    十八、基金的风险揭示   本基金是系主动投资的纯真配置搀和型基金，风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金、 保本型基金与货币市集基金，属于中高风险的证券投资基金品种。本基金力图在股票、固定收益证券和 现金等大类资产的限定纯真配置与稳健投资下，获取始终连续安稳的合理呈文。   本基金面对的主要风险有市集风险、投资风险、照料风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、本 基金稀疏风险、期间风险、上市交易的风险过火他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱因受政事、经济、投资姿色以及交易轨制等因素的影响会产生波动，从而对本基金投 资产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置革新与非畅达股流 通政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的秉性，跟着宏不雅经济运行的周期性变 化，证券市集的收益水平也会随之变化，从而对基金收益产生影响。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的规划好坏受多种因素影响，如照料才调、财务气象、市集出息、行业竞争、东说念主员教养等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下降，或者 梗概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过深远研究和投资各类化来规避和分 散这种非系统风险，但不成完全规避。   主若是指债务东说念主的背约风险，若债务东说念主规划不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体当今企业债中。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   基金的利润将主要通过现金风景来分派，而现金可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而 使基金的履行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移连接的风险，单一的久期方针并不成充分反应 这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。   跟着中国市集洞开进程的日趋提高，我国上市公司的发展势必会面对来自于国际市集具有同类技 术、同类产品上市公司的强有劲竞争，有些上市公司可能会因这种竞争而导致事迹下滑，由此可能会导 致公司股票的价钱下降，从而影响本基金的收益水平。   （二）照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金照料东说念主 的照料水平、照料妙技和照料期间等关系性较大。因此本基金可能因为基金照料东说念主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金属于洞开式基金，在基金的通盘洞开日，基金照料东说念主都有义务接受投资者的赎回。由于洞开 式基金在国内刚刚起步，支吾基金赎回的教授不及，加之中国股票市集波动性较大，在市集下降时频繁 出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回央求，则使基金资产变现困难，基金 面对流动性风险。另外，固定收益证券相对于股票而言，市集的流动性较低，从而使投资者在买卖证券 时，较难获取合理的价钱或者要付出更高的费用。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反应流 动性的重要方针。   （四）实施侧袋机制的风险 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及轨范。   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验隔绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和报复，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前辰具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣 而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户的基金净值信息，即便基金照料东说念主在基金如期呈文中 线路呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需研讨主袋账户资产，并 根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金事迹关系方针时按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的稀疏风险   本基金主要投资于本钱运用效率高、具有可连续成长特征的上市公司股票。本基金稀疏风险主要包 括：1、投资照料东说念主对市集判断有误从而导致资产配置比例不对适而产生的风险；2、本基金使用“股票 盈利增长分析方针评价体系”和“ROIC 模子”进行选股，使用的方针、分值、计较方法的考取不当会 影响组合中股票组成与投资事迹；3、股票研究不深远与事迹意想不准确带来的风险。在本基金的选股 方法中，使用了意想性的方针，包括过去的净利润增长率、预期中始终净利润增长率、预期中始终每股 收益增长率、预期市盈率等，如果研究不深远、事迹意想不准确会加多投资风险。3、本基金可能投资 于存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与改进企业、 境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等关系的风险。本基金投资存托凭证在承担境内上市 交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制关系的特 有风险，具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 券权益。存托凭证持有东说念主履行享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本相等，但并不成等同于 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 径直持有境外基础证券。 议确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并欺骗分成、投票等权利。 础证券报复比例发生诊治、红筹公司和存托东说念主可能对存托条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文牍的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此欺骗表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交易或者转让，存托东说念主无法不绝按照存托条约的约定为本 基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行关系的风险   改进企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交易价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 法律法例的划定；如故在境外上市的，还需要顺服境外上市地关系司法。投资者权利过火欺骗可能与境 内市集存在一定各别。此外，境内鼓吹和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外鼓吹等持有，境内投资者可能无法履行参与公司要紧事务的决策。 接动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交易机制关系的风险 个市集正常交易而在另一个市集实施停牌等征象。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 交易机制各别、荒谬交易情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动，从而加多或者减少境内市集的股票或者存 托凭证畅达数目，可能引起交易价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许报复为境外基础证券。   （六）期间风险   当计较机、通信系统、交易聚集等期间保障系统或信息聚集支持出现荒谬情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资 交易指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书            十九、基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 同意：   （1）远离基金合同；   （2）报复基金运作方式；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会议事轨范；   （6）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金保证东说念主；   （7）提高基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答模范。但根据法律法例的要求提高该等报答模范的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更基金合同等 其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意变更后公布 经改良的基金合同，并报中国证监会备案：   （1）因相应的法律法例发生变动并属于基金合同必须衔命进行变更的情形；   （2）基金合同的变更并不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化的；   （3）因为当事东说念主称号、住所、法定代表东说念主变更，当事东说念主分立、合并等原因导致基金合同内容必须 作出相应变动的。 或出具无异议成见之日起见效。基金照料东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定媒 介上公告。   （二）本基金合同的远离   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远离： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书   （三）基金财产的清理  （1）基金合同远离时，成立基金清理小组，基金清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金清理小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金清理小组不错照章进行 必要的民事行径。  （1）基金合同远离时，由基金清理小组统一禁受基金财产；  （2）对基金财产进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估价和变现；  （4）制作清理呈文；  （5）遴聘讼师事务所对清理呈文出具法律成见书；  （6）遴聘管帐师事务所对清理呈文进行审计；  （7）将基金清理结果呈文中国证监会；  （8）公布基金清理呈文；  （9）对基金剩余财产进行分派。  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （1）支付清理费用；  （2）缴纳所欠税款；  （3）反璧基金债务；  （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   基金财产未按前款（1）－（3）项划定反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产清理呈文于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金清理小组公告；清 算过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理呈文登载在指定网站上，并将清理呈文教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书                      二十、基金合同内容摘抄   （一）基金的基本情况   金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金   搀和型，纯真配置搀和型证券投资基金   契约型洞开式   在“可连续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把捏上市公司的成长能源，以“已进入本钱呈文 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析方针，主要投资于本钱运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在邃密化风险照料的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终连续安稳的合理呈文。   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金不设召募规模上限。   基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的认购费率最高不朝上 1.0%，具体费率情况由基金照料东说念主决定，并在招募说明书中列示。   不如期。   （二）基金当事东说念主的权利与义务   （1）基金照料东说念主简况   称号：金元顺安基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立时辰：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织风景：有限职责公司   注册本钱：3.4 亿元东说念主民币   存续期间：连续规划   （2）基金照料东说念主的权利 非交易过户、转托管等业务的司法，决定基金的除调高托管费和照料费之外的费率结构和收费方式； 规划定的行动，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈报中国证监会和银 行业监督照料机构，并遴选必要措施保护基金及关系基金当事东说念主的利益； 要的监督和查抄；   （3）基金照料东说念主的义务 回和注册登记事宜； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 金财产； 基金照料东说念主的财产互相独处，对所照料的不同基金财产分别照料，分别记账，进行证券投资； 第三东说念主运作基金财产； 划定；             、基金合同过火他连接划定，履行信息线路及呈文义务；                                    、基金合同过火他有 关划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予遁藏，不得向他东说念主知道；           、基金合同过火他连接划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金 份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 补偿职责不因其退任而免除； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直照料；   （1）基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 01 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   组织风景：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：连续规划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （2）基金托管东说念主的权利 划定的行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应实时呈报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金及关系基金合同当事东说念主的利益；   （3）基金托管东说念主的义务 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所托管的不同基金财产 分别建设账户，独处核算，分账照料，保证不同基金之间在名册登记、账户建设、资金划拨、账册记录 等方面互相独处； 第三东说念主托管基金财产； 前应予遁藏，不得向他东说念主知道； 基金照料东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金照料东说念主有未履行基金合 同划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳妥的措施； 形成基金财产损失机，应为基金向基金照料东说念主追偿； 并文牍基金照料东说念主； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，直 至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的完全承认和接受。 基金份额持有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他连接法律法例的划定，基金份额持有东说念主的权利包括但不 限于：   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他连接法律法例的划定，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于： 的不当得利；   （三）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和司法 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 规另有划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 他事项；   （2）出现以下情形之一的，可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主 大会：   （1）除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主召集。基金照料东说念主 未按划定召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金 照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 开的，应当自行召集。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （3）代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有东说念主合计有必要召开基金份额持 有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主建议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍 合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金 照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持 有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得坎坷、烦嚣。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主（以下简称“召集东说念主”                            ）负责取舍详情开会时辰、地点、方式和 权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额 持有东说念主大融会知须至少载明以下内容：                                        、投递时辰和 地点；   （2）取舍通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在会议 文牍中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、请托的公证机关过火连接方式和连接东说念主、 书面抒发成见的寄交的截止时辰和收取方式。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对书面表决成见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主到指定地点对书面表决成见的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决 成见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   （1）会议方式 理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效 力。   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行：   A、经查对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露馅，全部灵验凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上；   B、躬行出席会议者持有基金份额持有东说念主凭证和受托出席会议者出具的请托东说念主理有基金份额的凭证 及授权请托等文献适合连接法律法例和基金合同及会议文牍的划定。   未能安静上述条件的情况下，则召集东说念主可另行详情并公告重新开会的时辰（至少应在 25 个服务日 后）和地点，但详情有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不变。   在同期适合以下条件时，通信会议方可举行：   A、召集东说念主按本基金合同划定公布会议文牍后，在 2 个服务日内一语气公布关系教唆性公告；   B、召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文牍划定的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决成见，基金照料东说念主或基金托管东说念主经文牍拒 不参加收取和统计书面表决成见的，不影响表决遵循；   C、本东说念主径直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额应占 权益登记日基金总份额的 50%以上；   D、径直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面成见的代表，同期提交的持有基 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 金份额的凭证和受托出席会议者出具的请托东说念主理有基金份额的凭证和授权请托书等文献适正当律法例、 基金合同和会议文牍的划定，并与登记注册机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行详情并公告重新表决的时辰（至少应在 25 个工 作日后），且详情有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不变。   （1）议事内容及提案权 需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。 东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决 的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 35 日提 交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。                          ，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审 核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系，而且不超出法律法例和 基金合同划定的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基 金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额 持有东说念主大会上进行解释和说明。   轨范性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的轨范性问题作出决定。如将其提案进行分 拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就轨范性问题提请基金 份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的轨范进行审议。 议表决的提案、基金照料东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有 东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律法例 另有划定的除外。 迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历 有 30 日的间隔期。   （2）议事轨范 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照划定轨范布告会议议事轨范及细苦衷项，详情和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由基金照料东说念主授权代表主理。在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授 权代表主理；如果基金照料东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主 和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。 基金照料东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的遵循。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）                                        、身份证号 码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   在通信表决开会的方式下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历第 2 日在 公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   （3）基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过火代理东说念主所持表决权的 50%以上通过方为灵验，除下 列（2）所划定的须以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；   至极决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上通过方为灵验；更 换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、报复基金运作方式、提前远离基金合同必须以至极决议通过方为灵验。   （3）基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准，或者备案，并给予公告。   （4）遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然口头适正当律法例和 会议文牍划定的书面表决成见即视为灵验的表决，表决成见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （5）基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   （6）基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （1）现场开会 在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或 基金托管东说念主召集，可是基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金管 理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循及表决结果。 重新盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议主理东说念主布告的表决结果有异议，其有权在布告 表决结果后立即要求重新盘点，会议主理东说念主应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一 次。   （2）通信方式开会   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过 程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表监督计票的，不影响计票遵循及表决结果。但基金照料 东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个服务日文牍召集东说念主，由召集东说念主邀请无径直利弊关系的第三方担任监 督计票东说念主员。   （1）基金份额持有东说念主大融会过的一般决议和至极决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议成见之日 起见效，并在见效后方可履行。   （2）见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有东说念主大会的决定。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自见效之日起 2 个服务日内在指定媒介公告。   （4）如果取舍通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机关、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权适合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日关系 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系划定以本节特殊约定内容为准，本节莫得划定 的适用本部分的关系划定。    （四）基金的收益分派原则、履行方式   （1）买卖证券差价；   （2）基金投资所得红利、股息、债券利息；   （3）银行进款利息；   （4）已达成的其他正当收入。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   因运用基金财产带来的成本或费用的省俭应计入收益。   基金净收益为基金收益扣除按国度连接划定不错在基金收益中扣除的费用后的余额。   本基金收益分派应遵循下列原则：   （1）本基金的每份基金份额享有同平分派权；   （2）基金收益分派后每一基金份额净值不成低于面值；   （3）收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；   （4）基金投资当期出现净赔本，则不进行收益分派；   （5）基金当期收益应先弥补上期累计赔本后，才可进行收益分派；   （6）本基金收益每年最多分派 4 次，全年基金收益分派比例不低于年度可供分派收益的 50%；若 基金合同见效不悦 3 个月可不进行收益分派；   （7）本基金收益分派方式分为两种：现金分成与红利再投资，基金投资者可取舍现金红利或将现 金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；   （8）法律法例或监管机构另有划定的从其划定。   基金收益分派有筹画中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式、 支付方式等内容。   （1）本基金收益分派有筹画由基金照料东说念主拟定、由基金托管东说念主核实后详情，基金照料东说念主按法律法例 的划定公告。   （2）在分派有筹画公布后（依据具体有筹画的划定）                        ，基金照料东说念主就支付的现金红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金照料东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （1）收益分派取舍红利再投资方式免收再投资的费用。   （2）收益分派时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有东说念主自行承担；如果基金份额持有东说念主所 获现金红利不及支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有东说念主的现金红利按 除权日的基金份额净值转为基金份额。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。   （五）基金的费用与税收   （1）基金照料东说念主的照料费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金合同见效后的信息线路费用；   （4）基金份额持有东说念主大会费用；   （5）基金合同见效后与基金连接的管帐师费和讼师费；   （6）基金的证券交易费用；   （7）基金财产拨划支付的银行费用；   （8）按照国度连接划定不错在基金财产中列支的其他费用。   上述基金费用由基金照料东说念主在法律法例划定的范围内按照公允的市集价钱详情，法律法例另有规 定时从其划定。   （1）基金照料东说念主的照料费   在闲居情况下，基金照料费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：H=E×1.2%/过去 天数，本基金年照料费率为 1.2%，其中，H 为逐日应计提的基金照料费，E 为前一日基金资产净值。   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金照料费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金照料东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   在闲居情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方法如下：H=E×0.20%/当 年天数，本基金年托管费率为 0.20%，其中，H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托 管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。   （3）上述 1 中（3）到（7）项费用由基金托管东说念主根据其他连接法律法例及相应条约的划定，按费 用开销金额支付，列入或摊入当期基金费用。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                              更新招募说明书   基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的费用开销或基金财产的损失，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金召募期间所发生的信息线路费、讼师费和 管帐师费以过火他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。 理费率和基金托管费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主必须依照连接划定最迟于新的费率 实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，连接费用可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费，详见招募说明书的划定。   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的划定，履行征税义务。   （六）基金财产的投资主见和投资限制   在“可连续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把捏上市公司的成长能源，以“已进入本钱呈文 率（Return on invested capital，ROIC）                                  ”为中枢财务分析方针，主要投资于本钱运用效率高、具有可持 续成长特征的上市公司；力图通过纯真合理的大类资产配置与专科的证券精选，在邃密化风险照料的基 础上构建优化组合，谋求基金资产始终连续安稳的合理呈文。   告捷的投资照料在于梗概建立一套范例的、具有实践真义的分析与投资方法，使之得以贯彻履行并 顽强叛逆」是本基金的投资理念。基于此，本基金遵照以下各项守则：   （1）明晰及严谨的投资轨范；   （2）防备详尽基本面研究的主动投资；   （3）寻找风险中赋存的契机；   （4）利用范例的风险照料系统构建投资组合。   本基金主要投资于具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于本钱运用效率高、 具有可连续成长特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%，债 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 券投资比例为基金资产的 15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金规模或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述划定的，基金照料东说念主将在 10 个交易 日内作念出诊治以适合上述划定。法律、法例另有划定的，从其划定。   本基金的投资将定性与定量分析联合于资产类别配置、行业资产配置、公司价值评估、投资组合构 建的全过程之中，依靠坚实的基础分析和科学的金融工程模子，把捏股票市集和债券市集的有益投资机 会，构建最好的投资组合，达成始终优于事迹基准的雅致收益。   本基金的投资照料分为两个脉络，第一个脉络是资产类别配置，即基金资产在股票、债券和现金三 大资产类别间的配置；第二个脉络是单个证券（包括股票和债券）的取舍。在该脉络中，本基金以宏不雅 经济意想和行业趋势分析援助股票取舍。   （1）资产类属配置   本基金在资产配置中贯彻“从上至下”的策略，根据宏不雅经济发展趋势、金融市集的利率变化和经 济运行周期的变动，进行积极的计谋性资产类别配置。   本基金投资在股票、债券和现金三大类资产之间的纯真配置开头于以下三个方面：   A、分析员对宏不雅经济发展趋势和宏不雅经济方针的分析与判断   分析员从研究国民经济发展气象出手，判断利率水平、通货彭胀率、货币供应量、国际收支等多元 因素对中国证券市集的影响。   B、分析员对股票市集和债券市集相对投资价值的评估   分析员主要借助“股权风险溢价模子（Equity Risk Premium Model，ERP）                                                 ”分析类别资产的预期风 险收益特征，得出科学的市集分析论断。股票资产确当前收益率以三阶段现金流折现模子中的隐含收益 率为参考，债券资产确当前收益率以 10 年期的国债到期收益率为参考。   C、数目分析员对股票市集、债券市集以及投资组合的风险评估与建议   本基金的资产配置决策参照数目分析员的风险评估建议，由数目分析员运用统计方法计较投资组 合、股票市集、债券市集的风险水平以及各大类资产之间相对的风险水平，向投资决策委员会提交股票 风险溢价水平、投资组合诊治可能导致的风险变化的评估呈文。   （2）股票组合的构建和照料   在股票投资方面，本基金将数目模子与定性分析相伙同，遴选主动投资方法构建股票投资组合。具 体而言，基于“从下到上”的原则，在“可连续成长投资”带领下，本基金深度剖析与把捏上市公司的 成长能源，以“已进入本钱呈文率（Return on invested capital，ROIC）”为中枢财务分析方针，将本钱 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 运用效率高、具有可连续成长特征的上市公司股票纳入股票投资组合。在股票投资过程中，本基金同期 以宏不雅经济意想和行业趋势分析为援助。   A、    “可连续成长投资”的内涵   “可连续成长投资”为本基金股票组合构建的核姿色念。                           “可连续成长”带领本基金股票投资决策 的基本点是从“企业的增长性”与“增长的可连续性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业连续 增长的投资契机，最猛进程达成基金资产的始终安稳增长。   本基金照料东说念主战胜，企业的“成长能源”开头于企业若何运用其可运用的本钱，本钱运用效率的高 低决定了企业翌日盈利是否可连续。基于此，本基金照料东说念主合计，体现企业本钱运用效率的方针——已 进入本钱呈文率——是企业翌日成长能源的轮廓反应方针。   已进入本钱呈文率为企业息税后规划性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比 率，其代表了投资资金的呈文水平。总体上，已进入本钱呈文率分析不错匡助本基金识别出具有安稳盈 利增长出息的企业，这些企业资产的内在价值时常会反应在其股票价钱始终的安稳高涨之中。短期内可 能由于一些市集投资者对一些事件的过度反应，使得这些企业的股票订价被低估，本基金将把捏住这些 股票的价值追溯。   通过对企业盈利的增长性以及增长的可连续性两个维度的轮廓分析，本基金不错根据上市公司盈 利增长的强弱以及上市公司在可连续性评判模范方面的发达，将上市公司分类归入四个象限：第一象 限：增长强盛—可连续性强、第二象限：增长较强—可连续性较弱、第三象限：增长乏力—可连续性弱、 第四象限：增长较弱—可连续性较强。本基金重心专注位于第一象限的公司，并稳妥覆按有可能向该象 限改善的上市公司。相背，对于位于或向第三象限主见恶化的上市公司则遴选规避的立场。   B、股票组合构建   本基金股票组合的构建经过如下六个法子并最终形成股票投资组合：流动性筛选、根据 GICS 行业 分类体系对 A 股上市公司进行行业分离、盈利增长性：盈利增长分析与筛选、盈利可连续性：已进入 本钱呈文率分析、公司治理评估以及估值考量。   a、流动性筛选   本基金按照一定日均成交额和畅达市值模范对上市公司流动性进行初步筛选。在当前得市集条件 下，本基金照料东说念主接纳如下两个方针动作股票流动性筛选模范：90 个交易日日内平均成交额不低于 交额和畅达市值的变化情况，以及本基金资金规模，相应诊治上述流动性筛选模范。   b、根据 GICS 行业分类体系对 A 股上市公司进行行业分离   以摩根斯坦利与模范普尔联合发布的“全球行业分类模范（GICS）”，本基金照料东说念主对 A 股上市公 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                          更新招募说明书 司进行行业分离。在具体分类过程中，为了使各行业内的上市公司具有可比性，本基金照料东说念主将分离深 度进行到 GICS 三级行业。   c、盈利增长性：盈利增长分析与筛选   本基金主要通过数目模子进行盈利增长的筛选。为此，本基金的盈利增长分析方针评价体系主要从 盈利增长才调、盈利质料才调、盈利速率才妥协盈利稳健才调四个方面对上市公司的盈利增长性进行分 析。根据该盈利增长分析方针评价体系，本基金照料东说念主不错得到每一上市公司所对应的分值，咱们将高 于行业平均分值的上市公司纳入可选范围。   同期，由于上市公司股价还受到诸多非数目化因素的影响，例如经济、行业的周期性波动、行业发 展的结构性问题、政策法例等，因此，在进行数目分析的同期，投资照料团队将追踪市集变化以及不竭 更新的信息，海涵数据之外的因素。   此外，本基金照料东说念主将根据市集变化趋势，以严慎的立场如期或不如期地对数目模子进行稳妥地修 正，以确保模子的灵验性。   d、盈利可连续性：已进入本钱呈文率分析   已进入本钱呈文率是本基金股票组合构建的中枢方针。本基金将使用本基金照料东说念主自主开发的 “ROIC 模子”来评估上市公司的本钱运用效率。ROIC 模子是通过如下两个方针来覆按上市公司的资 本运用效率：一是“已进入本钱呈文率”，二是“加权平均本钱成本（WACC）                                    ”。已进入本钱呈文率为 企业息税后规划性利润（NOPAT）与投资资金（有息欠债加通盘者权益）之比率，其代表了投资资金的 呈文水平。加权平均本钱成本为企业有息欠债成本和权益成本的加权平均，其代表了企业本钱运用的代 价。独一那些已进入本钱呈文率高、加权平均本钱成本低的企业才被合计是灵验地运用了其可得本钱的 企业。   在第三步盈利增长分析与筛选的基础上，本基金照料东说念主通过上述两个方针把股票分类归入四个象 限：第一象限：ROIC 高—WACC 高、第二象限：ROIC 高—WACC 低、第三象限：ROIC 低—WACC 低、第四象限：ROIC 低—WACC 高。本基金将取舍第二象限“ROIC 高、WACC 低”的股票，从而确 定可投资的股票组合。同期，本基金照料东说念主将稳妥覆按有可能向该象限改善的上市公司。相背，对于位 于或向第四象限主见恶化的上市公司则遴选规避的立场。   e、公司治理评估   在已进入本钱呈文率分析基础上，本基金将伙同公司治理和估值水平以最终构建股票投资组合。为 此，本基金从如下五个角度建立了中国上市公司公司治理评估体系，对上市公司的公司治理水平进行评 估：企业的纪律性敛迹、对鼓吹利益的海涵、企业策略履行评估、企业的社会职责感以及连续改进才调。 本基金照料东说念主将以该评估体系为参照对 A 股上市公司进行轮廓评分，将轮廓评分在 60 分（包括 60 分） 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 以上的上市公司纳入股票组合。   f、估值考量   本基金股票组合构建的临了一步为股票的估值考量，其目的在于详情股票的最终主见价钱，以判断 股票的内在价值和可能呈文。投资价值的评估方法包括：完全估值法下的摆脱现金流折现模子和股利折 现模子以及相对估值法。本基金将取舍估值眩惑的上市公司股票。   g、动态监测与评估   上市公司的运营气象和盈利才调跟着经济、政策、市集和环境的变化而处于不竭地变化之中，因此 本基金将对上市公司的上述各方面进行监测和评估，实时诊治股票组合。   h、股票组合构建研讨的其他因素   在股票组合构建过程中，本基金亦将研讨以下因素：   个股持仓量的政策限制   本基金将根据关系的法律、法例和基金合同等法律文献进行投资，根绝罪人、违规的征象。基金的 关系文献对个别行业及个别股票的投资最高比重作念出限制。   分散投资和风险收敛   参考数目化风险分析结果，阐述主动性风险的开头，并将风险剖析到各个层面，如资产类别、行业 及股票，减少风险荟萃度，并不竭地进行收益－风险最优化测试。   （3）行业资产配置   本基金取舍上述六个法子精选出来的股票组合，完全是以从下到上方式构建而成的。这么的组合可 能在单一瞥业荟萃度较高，形成组合的非系统风险较高。因此，本基金将主要利用“投资时钟”模子， 通过建立“行业轮廓价值评估体系”                ，对产业环境、产业政策和竞争样式的分析和意想，详情行业经济 变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值并据此对组合成份股的行业散布加以 稳妥诊治。   基本原则是，本基金对行业历史收益率和预期收益的分析，在行业间进行配置，使投资组合在收敛 风险的情况下，达到收益的最大化。   A、投资时钟   在一般真义上，投资时钟标明了在经济周期的不同阶段，各个行业的投资发达若何。比如，在经济 发展停滞时，详细型的行业发达较为出色；在经济快速发展时，周期性的行业发达较为出色。另一方面， 闲居价值型的行业在货币政策紧缩时发达较佳，而成长型的行业在货币政策较宽松时，相对发达较好。   根据这一表面基础，本基金照料东说念主建立了中国的行业研判的定量分析，从而得以不雅察在不同的经济 周期中行业相对发达的胪列。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   B、行业轮廓价值评估体系和行业优化配置原则   a、行业轮廓价值评估体系   在投资时钟模子对行业趋势研判的基础上，本基金照料东说念主从如下四个角度通过建立“行业轮廓价值 评估体系”来详情行业的投资价值：行业景气度、行业收入和利润增长、国际产业竞争力相比和估值比 较。   b、行业优化配置原则   本基金的行业优化配置遴选以标普中国 A 股 300 指数 1 级和 2 级行业权重为基础、凹凸浮动的分 散化投资策略。   分析员在上述行业轮廓价值评估体系的基础上，每月对全部行业的投资价值进行轮廓评分和排序， 由此决定不同行业的投资权重。具体评分方法分为 5 个级别，即：                               “++”                                  、“+”                                     、“0”、                                         “－”以及“－－”                                                 。 对于投资价值评估得分很高（++）或高（+）的多少行业，给予“增持”的评级，即在该行业原市集权 重的基础上加多一定比例的投资；对于评分居中（0）的行业，本基金给予“中性”或“市集权重”的 评级，即在资产配置时撑持该行业的原市集权重；对于投资价值评估得分低（－）或很低（－－）的若 干行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业市集权重的基础上减少一定比例的投资。   （4）债券组合的构建和照料   A、债券投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金取舍久期收敛下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、 兼顾流动性的原则详情债券各类属资产的配置比例。   B、债券组合构建   本基金债券组合构建主要基于“从上至下”的原则，至极是对于国债、金融债、央行单据等品种的 投资。在债券投资过程中，本基金将取舍多少定量模子来对宏不雅和市集两方面数据进行分析，并运用适 当的策略来构建债券组合。   a、债券投资主要定量模子   本基金主要使用如下定量模子进行债券数据分析：宏不雅经济多因素追溯模子、利率期限结构模子、 组合构建模子、利差模子、信用风险评估体系。   b、债券投资主要策略   在债券资产配置方面，本基金取舍类属配置、久期照料、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置有筹画。   类属配置   通过对债券基准收益率的研究以及各类属债券之间利差的历史变化特征进行分析，寻找当前的市 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 场投资契机。   久期照料   债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货彭胀的变动趋势分析，运用 数目模子判断翌日利率走势，建议债券投资组合的久期的建议。   收益率弧线配置   通过对央行政策、经济增长率、通货彭胀率和货币供应量等多种因素的分析来意想收益率弧线体式 的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、始终债券间详情比例。   相对价值配置   在市集中寻找其他各个方针相似而某一方针相对更具有投资价值的债券，并进行投资。在此策略 中，本基金主要斟酌这么几方面的方针：流动性、信费用、收益率等。   企业债券投资   本基金防备单个企业债券品种信用风险的收敛，而且伙同流动性取舍优质企业债券。   C、债券取舍   本基金的债券取舍通过如下三个关键：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋商。   债券投资对象的取舍模范包括但不限于：   a、信费用   信用评级在 BBB+以上，评级必须由国表里巨擘的专科评级机构作念出；刊行东说念主如果是上市公司，不 不错是 ST 或者 PT；有一份信用分析评价为“中性”以上的研究呈文的企业债。   b、关联性   刊行东说念主和本基金照料东说念主之间没连接联关系。   D、投资决策主要依据   a、国度连接法律、法例和基金合同的连接划定；   b、国际国内的宏不雅经济形势，主要方针有挥霍物价指数、固定资产投资、工业品价钱指数、收支 口额和汇率等；   c、债券市集各主要收益率弧线到期收益率数据；   d、国表里巨擘专科机构的企业信用评级；   e、国度财政和货币政策；   f、国内金融机构信贷投放数据。   E、债券投资决策历程   a、债券分析员每月撰写债券市集研究呈文，对上月央行资金回笼情况、债券单据刊行情况、债券 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 市集走势等作念出分析，对今后半年内收益率弧线的变化作念出意想，对当月的债券组合久期建议建议，供 投资决策委员会动作决策依据；   b、投资决策委员会每月对债券组合的久期作念出决策；   c、基金司理根据投资决策委员会决定的久期来构建债券组合，根据市集利差情况决定债券组合中 的类属配置；   d、债券分析员通过对流动性和信用的分析向债券池中加入企业债券；   e、基金司理从债券池中挑选合适的债券品种构建组合；   f、交易室履行基金司剪发出的交易指示；   g、稽核部负责逐日对债券组合的久期进行监控，允许组合久期在投资决策委员会划定久期的一定 范围内有所偏离。   （5）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并伙同权证订价模子计较权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、纯真性等秉性伙同本基金的需要进行该产品的投资。主要研讨运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （6）现金照料   在现金照料上，本基金基金司理通过对翌日现金流的意想进行现金预算照料，实时安静本基金运作 中的流动性需求。   （7）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略履行。   本基金取舍标普中国 A 股 300 指数动作股票投资部分的事迹基准，取舍中证轮廓债指数动作债券 投资部分的事迹基准，复合事迹相比基准为：   标普中国 A 股 300 指数收益率×55%+中证轮廓债指数收益率×45%   本基金合计适合纯真配置搀和型基金股票投资部分的事迹相比基准应适合以下条件：   （1）履盖沪深两个市集，梗概反应两个市集的全貌；   （2）应以成份股的可摆脱畅达股数进行加权；   （3）事迹基准的编制和发布应有一定的历史；   （4）事迹基准有较高的著明度和市集影响力。   如果今后市集出现更具代表性的投资基准，或更科学的复合指数权重比例，本基金不错在经过合适 的轨范后诊治或变更事迹相比基准。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   本基金系主动投资的纯真配置搀和型基金，其风险收益特征从始终平均及预期来看，低于股票型基 金，高于债券型基金、保本型基金与货币市集基金，属于中等风险的证券投资基金品种。   （1）国度连接法律法例、基金合同和本基金照料东说念主里面关系轨制的连接划定；   （2）宏不雅经济、产业气象、上市公司基本面及关系政策等可能的影响因素；   （3）可投资品种的预期风险、预期收益水平。   本基金的投资决历程如下：   本基金照料东说念主里面建立了包括投资决策委员会、基金照料部、研究部、数目分析室及荟萃交易室等 在内的好意思满投资照料体系。   投资决策委员会是负责本基金照料东说念主基金资产运作的最高决策机构，其组成东说念主员为投资、研究等方 面的照料东说念主员和业务主干。投资决策委员会根据基金合同、关系法律法例以及公司连接规章轨制，详情 基金照料东说念主所照料基金的投资决策轨范、权限建设和投资原则；详情基金的总体投资有筹画；负责基金资 产的风险收敛，审批要紧投资事项；监督并捕快基金司理。基金照料部及基金司理根据投资决策委员会 的决策，构建投资组合、并负责组织实施、追踪和诊治，以达成基金的投资主见。研究部提供关系的投 资策略建议和证券取舍建议，并负责构建和爱护股票池。荟萃交易室根据基金司理的交易指示，进行基 金资产的日常交易，对交易情况实时反馈。   本基金的投资组合将遵循以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产投资于本钱运用效率高、具有可连续成长特征的上市公司股票及 存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （3）本基金与由本基金照料东说念主照料的其他基金持有一家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10%； 本基金照料东说念主照料的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；   （4）进入寰球银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得朝上基金资产净值的 40%；   （5）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （6）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金投资股权分置革新中产生的权证，在职何交易日买入的总金额，不朝上上一交易日基 金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不朝上基金资产净值的 3%，本基金照料东说念主照料的全部 基金持有合并权证的比例不朝上该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例，纳降法律法例或监管部 门的关系划定；   （8）本基金投资资产支持证券的，本基金持有的合并（指合并信用级别）资产支持证券的比例， 不得朝上该资产支持证券规模的 10%；本基金投资于合并原始权益东说念主的各类资产支持证券的比例，不 得朝上该基金资产净值的 10%；基金照料东说念主照料的全部证券投资基金投资于合并原始权益东说念主的各类资 产支持证券，不得朝上其各类资产支持证券共计规模的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值 不得朝上该基金资产净值的 20%；   （9）本基金投资债券的信用评级在 BBB+以上；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使本基金不适合前款所划定比例 限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金不得违抗基金合同中连接投资范围、投资策略、投资比例的划定；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有划定的，从其划定。   基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的约定。在 适合关系法律法例划定的前提下，因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金照料东说念主的 因素致使基金的投资组合不适合上述除 6）   、11）项外划定的投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个                     、10） 交易日内进行诊治。法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行稳妥轨范后，本基金投资可不受上述划定限制。   为爱护基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有划定的除外；   （5）向基金照料东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金照料东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与基金照料东说念主、基金托管东说念主有其他重 大利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径；   （8）依照法律法例连接划定，由中国证监会划定不容的其他行径。   若法律法例或监管部门取消上述不容性划定，履行稳妥轨范后，本基金投资可不受上述划定限制。   （1）基金照料东说念主按照国度连接划定代表基金独处欺骗鼓吹权利，保护基金份额持有东说念主的利益；   （2）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的规划照料；   （3）有益于基金财产的安全与升值；   （4）欠亨过关联交易为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在利弊关系的第三东说念主牟取任何不当利益。   本基金不错根据连接法律法例和政策的划定进行融资、融券。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书的划定。   （七）基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产的估值目的是客不雅、准确地反应基金关系金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依 据。   本基金的估值日为关系的证券交易场所的正常营业日，以及国度法律法例划定需要对外皮露基金 净值的非营业日。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （1）股票估值方法： 济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日收盘价，详情公允 价值进行估值。   A、初次刊行未上市的股票，取舍估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   B、送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的合并 股票的市价进行估值；   C、初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 合并股票的市价进行估值；   D、非公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会连接划定详情公 允价值。 被合计取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品种的 公允价值的，基金照料东说念主应根据具体情况与托管银行进行约定，按最能得当反应公允价值的价钱估值。   （2）债券估值方法： 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日收 盘价，详情公允价值进行估值。 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 易日收盘价，详情公允价值进行估值。 值的情况下，按成本估值。 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 值。 被合计取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品种的 公允价值的，基金照料东说念主在轮廓研讨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形 成的债券估值，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）权证估值办法： 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，诊治最近交易市价，详情公允价钱。 况下，按成本估值。 行估值。 合计取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品种的公 允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （5）其他有价证券等资产按国度连接划定进行估值。   基金日常估值由基金照料东说念主进行。基金份额净值由基金照料东说念主完成估值后，将估值结果以书面风景 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金合同划定的估值方法、时辰、轨范进行复核，基金托管东说念主复核无误 后签章复返给基金照料东说念主，由基金照料东说念主依据本基金合同和连接法律法例的划定给予公布。月末、年中 和年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。   基金照料东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销机构或投资者自身 的谬误形成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错的职责东说念主应当对由于该差错遇到损失确当事东说念主（                                            “受 损方”   ）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同行业现存期间水平不成料念念、不成幸免、不成克 服，则属不可抗力，按照下述划定履行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被虚假处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当 得利的义务。   （2）差错处理原则 正差错发生的费用由差错职责方承担；由于差错职责方未实时改造已产生的差错，给当事东说念主形成损失 的，由差错职责方承担；若差错职责方如故积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行改造 而未改造，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方支吾改造的情况向连接当事东说念主进行阐述，确保差错 已得到改造； 关径直当事东说念主负责，不对第三方负责； 如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失，则差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获取的补偿额加上如故获取的不当得利返还的总和朝上其履行损失的差额部分支付给差错职责方； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 基金的利益向基金照料东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行动形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金的 利益向基金托管东说念主追偿。基金照料东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金财产的损失，并断绝进行补偿时， 由基金照料东说念主负责向差错方追偿； 基金照料东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金照料东说念主有权向有职责确当 事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的费用和遇到的损失；   （3）差错处理轨范   差错被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下： 并就差错的改造向连接当事东说念主进行阐述。   （4）基金份额净值差错处理的原则和方法 额净值出现虚假时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻扎损失进一 步扩大；当虚假达到或朝上基金资产净值的 0.25%时，基金照料公司应当实时文牍基金托管东说念主并报中国 证监会；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；当发生净值计较虚假时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的， 应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行补偿：   A、本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任，与本基金连接的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议履行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成 的损失，由基金照料东说念主负责赔付；   B、若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主未对计较 过程建议疑义或要求基金照料东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的划定对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金照料东说念主承担 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   C、如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计较和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付；   D、由于基金照料东说念主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值计较虚假而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金照料东说念主负责赔付。 果为准。 应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金照料东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）占基金相等比例的投资品种的估值出现要紧震动，而基金照料东说念主为保障投资者的利益，已决 定延长估值；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照料 东说念主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照料东说念主应于每个服务日交易收尾后将当日的净值计较结果发送给基金托管东说念主（阻滞式基金为 每周五）。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主依据本基金合同和 连接法律法例的划定对基金净值给予公布。   基金份额净值的计较精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有划定的，从其划定。   （1）基金照料东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证估值方 法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项进行估值时，所形成的舛讹不动作基金资产估值 虚假处理。   （2）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据虚假，连接管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、稳妥、合理的措施进行查抄，可是未能发现该虚假而 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书 形成的基金份额净值计较虚假，基金照料东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管 东说念主应积极遴选必要的措施摒除由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户的基金净 值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   （八）基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （1）下列波及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有东说念主大会并经基金份额持有东说念主大会决 议同意： 他事项；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意变更后公布 经改良的基金合同，并报中国证监会备案： 出相应变动的。   （2）对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核 准或出具无异议成见之日起见效。基金照料东说念主应在上述基金份额持有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定 媒介公告。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书  有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远离：  （1）基金份额持有东说念主大会决定远离的；  （2）基金照料东说念主职责远离，而在 6 个月内莫得新的基金照料东说念主联贯的；  （3）基金托管东说念主职责远离，而在 6 个月内莫得新的基金托管东说念主联贯的；  （4）基金合并；  （5）关系法律法例和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 要的民事行径。  （2）基金财产清理轨范  （3）清理费用  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列方法反璧： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   基金财产未按前款 1）－3）项划定反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理呈文于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金清理小组公告；清 算过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理呈文登载在指定网站上，并将清理呈文教唆性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （九）争议搞定方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同连接的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过 协商、统一路线搞定。不肯或者不成通过协商、统一搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应遵照各自的职责，不绝诚挚、用功、尽责地履行基金合同划定的 义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （十）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 东说念主署名，在基金募荟萃束，基金备案手续办理收场，并获中国证监会书面阐述后见效。基金合同的灵验 期自其见效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告之日止。 方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 每份均具有同等的法律遵循。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金         更新招募说明书 办公场所查阅。基金合同条目及内容应以基金合同原来为准。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                         更新招募说明书                     二十一、基金托管条约的内容摘抄   （一）基金托管条约当事东说念主   称号：金元顺安基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织风景：有限职责公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：连续规划   规划范围：基金照料业务、发起设立基金及中国证券监督照料委员会批准的其他业务。   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表东说念主：谷澍   成立时辰：2009 年 01 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：连续规划   规划范围：给与公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供撑持箱服务；代理资金清理；各类汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书 或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信拜访、商议、见证业务；企业、个东说念主财务照拂人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产品交易业务；经国 务院银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查 基金托管东说念主运用关系期间系统，对基金履行投资是否适合基金合同对于证券取舍模范的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金主要投资于具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳妥轨范后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地诊治投资范围。   本基金的配置比例为：   本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 30%-80%，债券投资比例为基金资产的 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   “可连续成长投资”为本基金股票组合构建的核姿色念。可连续成长投资是从“企业的增长性”与 “增长的可连续性”两个维度进行股票的分析与筛选，判断企业连续增长的投资契机。本基金从“盈利 增长分析方针评价体系”和“ROIC 模子”两个方面剖析与把捏上市公司的成长能源，以“已进入本钱 呈文率（ROIC）”为中枢财务分析方针，主要投资于本钱运用效率高、具有可连续成长特征的上市公司。 具有该特征的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%。   由于本基金股票及存托凭证资产的 80%投资于本钱运用效率高、具有可连续成长特征的上市公司， 因而基金照料东说念主将每季度按照两边约定的风景向基金托管东说念主提供关系股票库，并有职责确保该股票库 适合基金合同的连接划定。基金托管东说念主据此股票库监督本基金投资于该类上市公司股票的比例。基金管 理东说念主对该股票库的临时诊治（初次公开刊行的股票除外）应实时发函文牍基金托管东说念主并加盖公司公章。   因基金规模或市集变化等因素导致本基金投资组合不适合上述划定的，基金照料东说念主将在 10 个交易 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书 日内作念出诊治以适合上述划定。法律、法例另有划定的，从其划定。 督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产投资于本钱运用效率高、具有可连续成长特征的上市公司股票及 存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不朝上基金资产净值的 10%；   （3）本基金与本基金照料东说念主照料的、且由本基金托管东说念主托管的其他基金持有一家公司刊行的证券， 其市值不朝上该证券的 10%；本基金照料东说念主照料的、且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金照料东说念主照料的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可畅达股票，不得朝上该上市公司可畅达股票的 30%；   （4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基金所申报的股 票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）进入寰球银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不朝上基金资产净值的 40%；   （6）本基金投资权证咫尺遵循下述投资比例限制，若关系法律法例有所修改，本基金权证投资比 例限制自动按关系法律法例进行改良，不受下述条目限制： 该权证的 10%；   （7）本基金投资资产支持证券咫尺遵循下述投资比例限制，若关系法律法例有所修改，本基金资 产支持证券投资比例限制自动按关系法律法例进行改良，不受下述条目限制： 其各类资产支持证券共计规模的 10%；   （8）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额 持有东说念主的赎回款项，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                     更新招募说明书   （9）本基金投资债券的信用评级在 BBB+以上；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使本基金不适合前款所划定比例 限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金不得违抗基金合同中连接投资范围、投资策略、投资比例的划定；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行；   （14）法律法例或监管部门对上述比例限制另有划定的，从其划定。   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置革新中支付对价等基金照料东说念主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述除（8）、                   （10）                      、（11）项外划定的投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个 交易日内进行诊治。   基金照料东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的连接约定。 法律法例或监管部门另有划定的，从其划定。   上述投资组合限制条目中，若属法律法例的强制性划定，则当法律法例或监管部门取消上述限制， 本基金自上述限制被取消之日起，不再受上述限制敛迹。 止行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金照料东说念主基金投资不容行动和关联交易进行监督。 根据法律法例连接基金不容从事关联交易的划定，基金照料东说念主和基金托管东说念主互相提供与本机构有控股 关系的鼓吹、与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单。 行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经介意取舍的、本基金适用的银行间债券 市集交易敌手名单。基金托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行 交易。基金照料东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金照料东说念主根据市集情况需 要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明事理，在与交易敌手发生交易前 3 个 服务日内与基金托管东说念主协商搞定。基金照料东说念主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交易规 则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。因交易敌手不履行合 同形成的基金财产的损失，基金托管东说念主不承担职责并向中国证监会呈文。 计较、应收资金到账、基金费用开支及收入详情、基金收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书 登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   如果基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即呈文中国证监会。   （1）基金投资畅达受限证券，应顺服《对于范例基金投资非公开刊行证券行动的贫瘠文牍》、                                            《关 于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券连接问题的文牍》等连接法律法例划定。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行照料办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。   （3）在投资畅达受限证券之前，基金照料东说念主应当制定关系投资决策历程、风险收敛轨制、流动性 风险收敛预案等规章轨制。基金照料东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安排畅达受限证 券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金 照料东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金照料东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （4）在投资畅达受限证券之前，基金照料东说念主应至少提前两个交易日向基金托管东说念主提供连接畅达受 限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金照料东说念主与承销商签订的销售条约复 印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金 照料东说念主应保证上述信息的真正、好意思满。   （5）基金托管东说念主在监督基金照料东说念主投资畅达受限证券的过程中，如合计因市集出现剧烈变化导致 基金照料东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金照料东说念主对该风险 的摒除或谨防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金照料东说念主， 有权断绝履行其连接指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有 权呈文中国证监会。   （6）基金照料东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管东说念主梗概正 常查询。因基金照料东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全 撑持基金财产的职责与损失，由基金照料东说念主承担。   （7）如果基金照料东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送关统共据或者报送了子虚的数据或者 出现其他影响基金托管东说念主履行托管东说念主监督职责的行动，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管 理东说念主甘愿担相应法律后果，包括但不限于承担基金托管东说念主可能遇到的监管部门罚金以及基金托管东说念主向 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书 基金份额持有东说念主承担的补偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法例的划定以及基金合同的 约定应当由基金份额持有东说念主承担的之外，由基金照料东说念主承担，基金托管东说念主不承担上述损失。如因基金管 理东说念主未顺服关系轨制、流动性风险处置有筹画以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基金出现风险 损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金照料东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到的损失。法律法例及 监管机构另有划定的除外。 提供关统共据贵府和轨制等。 期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金照料东说念主无正直事理，断绝、贫瘠对方根据本条约划定欺骗 监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金照料东说念主指示办理清理交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行动。 迟履行基金照料东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本条约过火他连接 划定时，应实时以书面风景文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面风景给基金照料东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极 配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的好意思满性和真 实性，在划定时辰内回应基金照料东说念主并改正。 期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东说念主无正直事理，断绝、贫瘠对方根据本条约划定欺骗 监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照料东说念主建议告诫仍不改正 的，基金照料东说念主应呈文中国证监会。   （四）基金资产净值计较和管帐核算 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是指基金资产净值除以基金份 额总额。基金份额净值的计较，精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金 财产。国度另有划定的，从其划定。   每服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   （2）复核轨范   基金照料东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。   （1）估值对象   基金照章领有的股票、存托凭证、债券、权证过火他基金资产。   （2）估值方法   A、上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收 盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日收盘价，详情公允价值进行估值。   B、未上市股票的估值   a、初次刊行未上市的股票，取舍估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本价估值；   b、送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在证券交易所上市的合并股票的市价 进行估值；   c、初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的 合并股票的市价进行估值；   d、公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会连接划定详情公允 价值。   C、在正常情况下，基金照料东说念主如取舍本项第 A－B 小项划定的方法对基金资产进行估值，均应被 合计取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品种的公 允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   D、国度有最新划定的，按其划定进行估值。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   A、在证券交易所市集挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日莫得交易的，且 最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易日收 盘价，详情公允价值进行估值。   B、在证券交易所市集挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交 易日收盘价，详情公允价值进行估值。   C、初次刊行未上市债券取舍估值期间详情的公允价值进行估值，在估值期间难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   D、交易是以大批交易方式转让的资产支持证券，取舍估值期间详情公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   E、在寰球银行间债券市集交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，取舍估值期间详情公允价 值。   F、合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   G、在正常情况下，基金照料东说念主如取舍本项第 A－F 小项划定的方法对基金资产进行估值，均应被 合计取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品种的公 允价值的，基金照料东说念主在轮廓研讨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成 的债券估值，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   H、国度有最新划定的，按其划定进行估值。   A、基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易 所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近 交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，诊治最近交易市价，详情公允价钱。   B、初次刊行未上市的权证，取舍估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   C、因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，取舍估值期间详情公允价值进 行估值。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                    更新招募说明书   D、在正常情况下，基金照料东说念主如取舍本项第 A－C.项划定的方法对基金资产进行估值，均应被认 为取舍了稳妥的估值方法。可是，有充足事理标明按以上估值原则仍不成客不雅反应关系投资品种的公允 价值的，基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   E、国度有最新划定的，按其划定进行估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轨范及关系法律法例的 划定或者未能充分爱护基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商搞定。   （3）特殊情形的处理   基金照料东说念主、基金托管东说念主按股票估值方法的第 3）项、债券估值方法的第 7）项、权证估值方法的 第 4）项进行估值时，所形成的舛讹不动作基金份额净值虚假处理。 额净值出现虚假时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施驻扎损失进一 步扩大；虚假偏差达到或朝上基金资产净值的 0.25%时，基金照料公司应当实时文牍基金托管东说念主并报中 国证监会；虚假偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照料东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；当发生净值计较虚假时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的， 应由基金照料东说念主先行赔付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条目进行补偿：   A、本基金的基金管帐职责方由基金照料东说念主担任。与本基金连接的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管帐职责方的建议履行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成 的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   B、若基金照料东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管东说念主未对计较 过程建议疑义或要求基金照料东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法 规的划定对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，其中基金照料东说念主承担   C、如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计较和查对，尚不成达 成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东说念主的计较结果对外公布，由此给基金 份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   D、由于基金照料东说念主提供的信息虚假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管东说念主在遴选 必要的措施后仍不成发现该虚假，进而导致基金份额净值计较虚假而引起的基金份额持有东说念主和基金的 损失，由基金照料东说念主负责赔付。 基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然如故遴选必要、稳妥、合理的措施进行查抄，可是未能发现该虚假而形成 的基金份额净值计较虚假，基金照料东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿职责。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应 积极遴选必要的措施摒除由此形成的影响。 果为准。 东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （4）暂停估值与公告基金份额净值的情形 已决定延长估值时； 应当暂停估值；   按国度连接部门划定的管帐轨制履行。   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文。基金照料东说念主独随即建设、记录和撑持本基 金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金照料 东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金照料东说念主应当实时编制并对外提供真正、好意思满的基金财务管帐呈文。月度报表的编制，基金照料 东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；本基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书 照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金照料东说念主不错不再更新基金招募说明书。 基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，并将年度呈文正文登载于指定网 站上，将年度呈文教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务管帐呈文应当经过具有证券、 期货关系业务经验的管帐师事务所审计。基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金 中期呈文，将中期呈文登载在指定网站上，并将中期呈文教唆性公告登载在指定报刊上。基金照料东说念主应 当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度呈文登载在指定网站上，并将季 度呈文教唆性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度 呈文、中期呈文或者年度呈文。   （2）报表复核   基金照料东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收到后应在 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管 理东说念主。基金照料东说念主在中期呈文完成当日，将连接呈文提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照料东说念主。基金照料东说念主在年度呈文完成当日，将连接呈文提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金照料东说念主。基金 照料东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金照料东说念主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照料东说念主提供的呈文上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核成见书，两边各自留存一份。如果基金照料东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之 前就关系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金照料费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。   在闲居情况下，基金照料费按前一日基金资产净值 1.2%年费率计提。计较方法如下：   H=E×1.2%/过去天数 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。   在闲居情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.20%/过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 法律法例、基金合同及相应条约的划定，列入当期基金费用。   基金召募期间的讼师费、管帐师费和信息线路费用不得从基金财产中列支。基金照料东说念主与基金托管 东说念主因未履行或未完全履行义务导致的费用开销或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发 生的费用等不列入基金费用。   基金照料东说念主和基金托管东说念主可协筹议情镌汰基金照料费和基金托管费，此项诊治不需要基金份额持 有东说念主大会决议通过。基金照料东说念主必须依照连接划定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （1）复核轨范   基金托管东说念主对基金照料东说念主计提的基金照料费和基金托管费等，根据本托管条约和基金合同的连接 划定进行复核。   （2）支付方式和时辰   基金照料费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发送基金照料费、基金 托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管 理东说念主和基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》过火他连接划定从基金财产中 列支费用时，基金托管东说念主可要求基金照料东说念主给予说明解释，如基金照料东说念主无正直事理，基金托管东说念主可拒 绝支付。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （六）基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换   （1）基金照料东说念主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金照料东说念主职责远离：   （2）基金照料东说念主的更换轨范   更换基金照料东说念主必须依照如下轨范进行： 决议，新任基金照料东说念主应当适正当律法例及中国证监会划定的经验条件； 份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准见效后方可履行； 交手续，新任基金照料东说念主应当实时接收，并与基金托管东说念主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 公告； 与原任基金照料东说念主连接的称号字样。   （1）基金托管东说念主的更换条件   有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管东说念主职责远离： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                  更新招募说明书   （2）基金托管东说念主的更换轨范 决议； 份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准见效后方可履行； 托管东说念主办理基金财产和托管业务打发手续，新任基金托管东说念主应当实时接收，并与基金照料东说念主查对基金资 产总值； 所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支； 公告。   （3）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额持有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 大会决议获取中国证监会核准后依照连接划定在指定媒介上联合公告。 或基金托管东说念主应不绝履行关系职责，并保证不对基金份额持有东说念主的利益形成毁伤。   （七）托管条约的变更、远离与基金财产的清理   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的 划定有任何破损。基金托管条约的变更报中国证监会核准后见效。   （1）本基金合同远离； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                   更新招募说明书  （2）基金托管东说念主散伙、照章被铲除、歇业或由其他基金托管东说念主禁受基金资产；  （3）基金照料东说念主散伙、照章被铲除、歇业或由其他基金照料东说念主禁受基金照料权；  （4）发生法律法例或基金合同划定的远离事项。  （1）基金财产清理小组 师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 履行基金合同和本托管条约划定的义务，爱护基金份额持有东说念主的正当权益。 要的民事行径。  （2）基金财产清理轨范  （3）清理费用  清理费用是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费用，清理费用由基金清理小 组优先从基金财产中支付。  （4）基金财产按下列方法反璧： 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书   基金财产未按前款 1）－3）项划定反璧前，不分派给基金份额持有东说念主。   （5）基金财产清理的公告   基金财产清理公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金清理小组公告；清 算过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务 所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理 小组应当将清理呈文登载在指定网站上，并将清理呈文教唆性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连接文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）基金托管条约的遵循   两边对托管条约的遵循约定如下： 方盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管条约草 案。托管条约以中国证监会核准的文本为庄重文本。 效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会批准并公告之日止。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金照料东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或修改这些服务姿色。   （一）电子版贵府发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金照料东说念主将负责发送以下电子版贵府：   根据投资东说念主的定制内容，基金照料东说念主向投资东说念主发送基金交易电子对账单。基金交易电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个服务日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个服务日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个服务日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金照料东说念主将不如期为投资东说念主发送其他关系的信息贵府，如基金新产品或新服务的关系材料、基金 司理呈文、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在期间条件熟识时，基金照料东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供如期定额投资的服务。通 过如期定额投资策画，投资东说念主不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体业务司法以基金照料 东说念主的关系公告为准。   基金照料东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。连接 基金网上交易的具体业务司法以基金照料东说念主的关系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心查询基金照料东说念主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提真金不怕火各式业务表格。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                       更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制央求并详情已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金照料东说念主将通过电子邮件、手机短信的风景如期或不如期的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成教唆信息、如期 基金呈文和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金照料东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主 和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金照料东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金照料东说念主也承诺将在 3 个服务日内给予信息反馈。   （六）服务连接方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方式连接本基金照料东说念主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面领悟了本招募说明书。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书                    二十三、其它应线路事项说明 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度呈文； 下部分基金加多中邮证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 合型证券投资基金基金产品贵府纲目更新2022 年 11 月 05 日更新； 下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度呈文； 下部分基金新增上海中原钞票投资照料有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金基金司理变更公告； 合型证券投资基金基金产品贵府纲目更新2023 年 03 月 03 日更新； 合型证券投资基金更新招募说明书2023 年 03 月 03 日更新； 下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在泰信钞票基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠行径的公告； 下证券投资基金 2022 年度呈文； 下证券投资基金 2023 年第一季度呈文； 下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多麦高证券有限职责公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年第二季度呈文； 下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 合型证券投资基金基金合同； 合型证券投资基金托管条约； 于调低旗下部分基金费率并改良基金合同的公告； 合型证券投资基金基金产品贵府纲目更新2023 年 08 月 09 日更新； 合型证券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                               更新招募说明书 下部分基金加多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2023 年中期呈文； 下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按关系法律法例，存放在基金照料东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书原来为准。投资者也不错径直登录基金照料东说念主的网站进行查阅。   基金照料东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 金元顺安成长能源纯真配置搀和型证券投资基金                 更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式：        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金照料东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金照料东说念主处。                                  金元顺安基金照料有限公司                                    二〇二四年十一月二日

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